經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南
（2024年4月25日國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)印發(fā)）
第一章總則
第一條目的和依據(jù)
為指導(dǎo)和支持經(jīng)營(yíng)者建立健全反壟斷合規(guī)管理制度，增強(qiáng)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控和處置能力，培育公平競(jìng)爭(zhēng)文化，筑牢依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)底線，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)者持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》）等法律規(guī)定，制定本指南。
第二條適用范圍
中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)者，適用本指南；中華人民共和國(guó)境外從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)者，相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)境內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生影響的，適用本指南。
第三條基本概念
本指南所稱反壟斷合規(guī)，是指經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為符合《反壟斷法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱反壟斷法相關(guān)規(guī)定）的要求。
本指南所稱反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指經(jīng)營(yíng)者及其員工因違反反壟斷法相關(guān)規(guī)定，引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面后果的可能性。
本指南所稱反壟斷合規(guī)管理，是指以預(yù)防和降低反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)管理行為及其員工履職行為為對(duì)象，開展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)處置、合規(guī)審查、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)承諾、合規(guī)獎(jiǎng)懲、合規(guī)監(jiān)督等有組織、有計(jì)劃、全流程的管理活動(dòng)。
第四條反壟斷合規(guī)管理原則
（一）堅(jiān)持問題導(dǎo)向。經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)所處行業(yè)特點(diǎn)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況等因素，把握可能產(chǎn)生反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、工作環(huán)節(jié)和工作崗位，有針對(duì)性地開展反壟斷合規(guī)管理。
（二）堅(jiān)持務(wù)實(shí)高效。經(jīng)營(yíng)者可以從自身業(yè)務(wù)規(guī)模、商業(yè)模式、治理結(jié)構(gòu)等情況出發(fā)，制定適宜的反壟斷合規(guī)管理制度。大型經(jīng)營(yíng)者通常需要建立較為完備的合規(guī)管理制度，中型、小型經(jīng)營(yíng)者可以結(jié)合自身實(shí)際，建立與發(fā)展階段和能力相適應(yīng)的合規(guī)管理制度。
（三）堅(jiān)持全面覆蓋。反壟斷合規(guī)管理要覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、部門和員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，體現(xiàn)在決策機(jī)制、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)流程等各個(gè)方面，實(shí)現(xiàn)多方聯(lián)動(dòng)、上下貫通。
第五條公平競(jìng)爭(zhēng)文化建設(shè)
經(jīng)營(yíng)者要積極加強(qiáng)公平競(jìng)爭(zhēng)文化建設(shè)，自覺守法、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，避免從事反壟斷法相關(guān)規(guī)定禁止的行為。高級(jí)管理人員要發(fā)揮帶頭作用，依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)。
鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者將反壟斷合規(guī)作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)理念和社會(huì)責(zé)任的重要內(nèi)容，并將公平競(jìng)爭(zhēng)文化傳遞至利益相關(guān)方。
第二章合規(guī)管理組織
第六條總體安排
經(jīng)營(yíng)者可以建立由反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)及職能部門等共同組成的反壟斷合規(guī)管理組織體系。其中，反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、組織和推進(jìn)反壟斷合規(guī)管理工作；業(yè)務(wù)及職能部門負(fù)責(zé)本部門日常反壟斷合規(guī)管理工作；審計(jì)、法律、內(nèi)控等部門在職權(quán)范圍內(nèi)履行反壟斷合規(guī)監(jiān)督職責(zé)。
經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)自身規(guī)模、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、經(jīng)營(yíng)成本等實(shí)際情況，在實(shí)現(xiàn)有效合規(guī)的前提下，精簡(jiǎn)設(shè)置反壟斷合規(guī)管理組織體系。
第七條合規(guī)管理機(jī)構(gòu)
反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)一般由合規(guī)治理機(jī)構(gòu)、合規(guī)管理負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理牽頭部門組成。反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)可以專設(shè)，也可以由有關(guān)部門承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。
合規(guī)治理機(jī)構(gòu)是反壟斷合規(guī)管理的最高機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)反壟斷合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，研究決定反壟斷合規(guī)管理重大事項(xiàng)。合規(guī)管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)反壟斷合規(guī)管理的總體部署和組織實(shí)施。合規(guī)管理牽頭部門負(fù)責(zé)推動(dòng)落實(shí)反壟斷合規(guī)管理要求，為其他部門提供合規(guī)支持。
參考示例1：企業(yè)甲是大型企業(yè)，在成立之初就設(shè)立了法務(wù)部，但未開展合規(guī)管理工作。由于同業(yè)經(jīng)營(yíng)者受到反壟斷調(diào)查和處罰，企業(yè)甲認(rèn)識(shí)到反壟斷合規(guī)的重要性，制定了反壟斷合規(guī)管理制度，成立反壟斷合規(guī)委員會(huì)，設(shè)立首席合規(guī)官，由法務(wù)部作為合規(guī)管理牽頭部門，強(qiáng)化各業(yè)務(wù)部門主要負(fù)責(zé)人在各自業(yè)務(wù)領(lǐng)域的反壟斷合規(guī)責(zé)任，并建立了合規(guī)培訓(xùn)、內(nèi)部舉報(bào)、合規(guī)追責(zé)等機(jī)制。
參考示例2：企業(yè)乙是小型企業(yè)，由于經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)區(qū)域性較強(qiáng)、同業(yè)交流較多，主要面臨壟斷協(xié)議合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。為此，企業(yè)乙決定采取有針對(duì)性的合規(guī)管理措施，由法定代表人擔(dān)任合規(guī)最高負(fù)責(zé)人，法務(wù)專員兼任合規(guī)管理員。同時(shí)，在公司章程中規(guī)定全體員工應(yīng)杜絕壟斷行為，并明確相關(guān)同業(yè)活動(dòng)與合作均應(yīng)經(jīng)過合規(guī)管理員事前審查，重大事項(xiàng)須報(bào)法定代表人批準(zhǔn)。
第八條合規(guī)治理機(jī)構(gòu)
合規(guī)治理機(jī)構(gòu)主要履行以下職責(zé)：
（一）批準(zhǔn)反壟斷合規(guī)管理基本制度，明確反壟斷合規(guī)管理目標(biāo)；
（二）建立和完善反壟斷合規(guī)管理組織體系；
（三）決定合規(guī)管理負(fù)責(zé)人任免和合規(guī)管理牽頭部門的設(shè)置與職能；
（四）指導(dǎo)、監(jiān)督、評(píng)價(jià)反壟斷合規(guī)管理工作，實(shí)施合規(guī)考核和獎(jiǎng)懲；
（五）研究決定反壟斷合規(guī)管理重大事項(xiàng)，批準(zhǔn)重大反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件處置方案；
（六）加強(qiáng)公平競(jìng)爭(zhēng)文化建設(shè)；
（七）經(jīng)營(yíng)者根據(jù)自身治理結(jié)構(gòu)和管理需要確定的其他職責(zé)。
第九條合規(guī)管理負(fù)責(zé)人
合規(guī)管理負(fù)責(zé)人主要履行以下職責(zé)：
（一）貫徹落實(shí)合規(guī)治理機(jī)構(gòu)要求，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理牽頭部門統(tǒng)籌推進(jìn)反壟斷合規(guī)管理工作；
（二）擬訂反壟斷合規(guī)管理基本制度，細(xì)化反壟斷合規(guī)管理目標(biāo)，并做好監(jiān)督執(zhí)行；
（三）參與重大經(jīng)營(yíng)決策并提出合規(guī)意見，匯報(bào)合規(guī)管理重大風(fēng)險(xiǎn)和重大事項(xiàng)；
（四）加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理人才培養(yǎng)和隊(duì)伍建設(shè)；
（五）組織推進(jìn)反壟斷合規(guī)管理信息化建設(shè)；
（六）指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者分支機(jī)構(gòu)反壟斷合規(guī)管理工作；
（七）總結(jié)反壟斷合規(guī)管理年度工作情況，并納入合規(guī)管理年度報(bào)告；
（八）經(jīng)營(yíng)者根據(jù)自身治理結(jié)構(gòu)和管理需要確定的其他職責(zé)。
反壟斷合規(guī)管理負(fù)責(zé)人在履職上需要具備足夠的獨(dú)立性和權(quán)威性。鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者任命高級(jí)管理人員擔(dān)任反壟斷合規(guī)管理負(fù)責(zé)人。
第十條合規(guī)管理牽頭部門
合規(guī)管理牽頭部門主要履行以下職責(zé)：
（一）制定和更新反壟斷合規(guī)管理規(guī)范，優(yōu)化合規(guī)管理機(jī)制和流程，明確合規(guī)管理計(jì)劃，督促各部門貫徹落實(shí)；
（二）組織開展反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、提醒和處置；
（三）開展反壟斷合規(guī)審查，接受反壟斷合規(guī)咨詢；
（四）監(jiān)督檢查反壟斷合規(guī)管理規(guī)范執(zhí)行情況，組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查和舉報(bào)調(diào)查，對(duì)違規(guī)人員提出處理建議；
（五）組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門、人員配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查和審查，推動(dòng)制定和督促落實(shí)整改措施；
（六）組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)部門、人事部門等開展反壟斷合規(guī)培訓(xùn)；
（七）向合規(guī)管理負(fù)責(zé)人報(bào)告反壟斷合規(guī)管理落實(shí)情況和重大風(fēng)險(xiǎn)；
（八）經(jīng)營(yíng)者根據(jù)自身治理結(jié)構(gòu)和管理需要確定的其他職責(zé)。
經(jīng)營(yíng)者為合規(guī)管理牽頭部門獨(dú)立履職提供必要的資源和保障。
第十一條業(yè)務(wù)及職能部門合規(guī)管理職責(zé)
業(yè)務(wù)及職能部門在反壟斷合規(guī)管理中主要履行以下職責(zé)：
（一）建立和完善符合反壟斷合規(guī)管理要求的業(yè)務(wù)管理機(jī)制和流程，組織本部門落實(shí)反壟斷合規(guī)管理規(guī)范，確保合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)規(guī)范、流程和崗位職責(zé)；
（二）定期梳理重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)對(duì)機(jī)制；
（三）負(fù)責(zé)本部門經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)初審，及時(shí)就潛在反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)向合規(guī)管理牽頭部門提出合規(guī)咨詢；
（四）配合合規(guī)管理牽頭部門開展風(fēng)險(xiǎn)排查、舉報(bào)調(diào)查、監(jiān)督檢查和問題整改，如實(shí)提供反壟斷合規(guī)管理工作所需的資料和信息，及時(shí)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；
（五）配合反壟斷調(diào)查和審查，及時(shí)制定整改方案并落實(shí)整改措施；
（六）定期報(bào)告反壟斷合規(guī)管理職責(zé)落實(shí)情況和風(fēng)險(xiǎn)情況；
（七）其他與反壟斷合規(guī)管理有關(guān)的工作。
鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者在業(yè)務(wù)及職能部門設(shè)置專職或兼職合規(guī)管理員，不斷提升合規(guī)管理專業(yè)化水平。
第十二條合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)
鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立專業(yè)化、高素質(zhì)的反壟斷合規(guī)管理隊(duì)伍，根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)水平等配備適當(dāng)?shù)姆磯艛嗪弦?guī)管理人員，切實(shí)提升合規(guī)管理能力。
第三章合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估
反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估具有一定的專業(yè)性和復(fù)雜性。經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)所處行業(yè)特點(diǎn)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況，并結(jié)合自身規(guī)模、商業(yè)模式等因素，突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，強(qiáng)化反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。
經(jīng)營(yíng)者可以在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，評(píng)估反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響后果等，并對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管理。行業(yè)情況和法律法規(guī)發(fā)生變化的，經(jīng)營(yíng)者需要及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估情況進(jìn)行更新。
特定領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者可以參考《關(guān)于汽車業(yè)的反壟斷指南》《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》《關(guān)于原料藥領(lǐng)域的反壟斷指南》《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》等，有針對(duì)性地開展反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估。
參考示例3：企業(yè)甲是一家整車制造廠商，通過授權(quán)經(jīng)銷商模式銷售汽車，與下游經(jīng)銷商存在長(zhǎng)期合作關(guān)系。經(jīng)過對(duì)業(yè)務(wù)部門各崗位的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，企業(yè)甲發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)銷售部負(fù)責(zé)簽訂授權(quán)經(jīng)營(yíng)合同，授權(quán)汽車經(jīng)銷商按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，在一定的區(qū)域從事企業(yè)甲相關(guān)品牌汽車銷售和售后服務(wù)，存在實(shí)施限制轉(zhuǎn)售價(jià)格縱向壟斷協(xié)議行為的風(fēng)險(xiǎn)。因此，企業(yè)甲決定建立一套覆蓋事前、事中、事后全流程的反壟斷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度。針對(duì)與下游經(jīng)銷商的業(yè)務(wù)合作，事前由業(yè)務(wù)部門評(píng)估擬開展業(yè)務(wù)的反壟斷風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，再由合規(guī)管理牽頭部門對(duì)相應(yīng)反壟斷風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審核，實(shí)現(xiàn)評(píng)估前置；事中由合規(guī)管理牽頭部門時(shí)刻關(guān)注合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示；事后由合規(guī)管理牽頭部門評(píng)估合規(guī)規(guī)范的執(zhí)行情況，保障合規(guī)管理要求落實(shí)。
第十四條風(fēng)險(xiǎn)提醒
經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)不同崗位的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)差異，定期開展風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)人員加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提醒，提高風(fēng)險(xiǎn)防控的針對(duì)性和有效性。
高風(fēng)險(xiǎn)人員主要包括法定代表人、高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)部門中知曉競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息、可能與具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者或者上下游經(jīng)營(yíng)者接觸的人員。主要業(yè)務(wù)部門一般包括負(fù)責(zé)銷售、采購(gòu)、價(jià)格和商務(wù)政策制定、并購(gòu)管理、銷售網(wǎng)絡(luò)管理以及聯(lián)絡(luò)行業(yè)協(xié)會(huì)等事項(xiàng)的部門。
本條所指競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息，是指商品的成本、價(jià)格、折扣、數(shù)量、質(zhì)量、營(yíng)業(yè)額、利潤(rùn)或者利潤(rùn)率以及經(jīng)營(yíng)者的研發(fā)、投資、生產(chǎn)、營(yíng)銷計(jì)劃、客戶名單、未來經(jīng)營(yíng)策略等與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)密切相關(guān)的信息，但已公開披露或者可以通過公開渠道獲取的信息除外。
參考示例4：企業(yè)甲是某地一家從事砂石生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，建立了風(fēng)險(xiǎn)提醒機(jī)制。隨著砂石競(jìng)爭(zhēng)加劇和價(jià)格下降，當(dāng)?shù)厣笆袠I(yè)協(xié)會(huì)多次組織自律會(huì)議，要求砂石企業(yè)避免低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)。根據(jù)參會(huì)人員反饋的會(huì)議情況，企業(yè)甲研判可能存在壟斷協(xié)議行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估為高。為此，企業(yè)甲及時(shí)將研判結(jié)果通過郵件系統(tǒng)推送給總經(jīng)理、副總經(jīng)理、銷售經(jīng)理等與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手聯(lián)系較多的高風(fēng)險(xiǎn)人員，提醒其不得在與其他砂石企業(yè)員工會(huì)議、溝通等活動(dòng)中交流銷售價(jià)格、折扣方案等競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息，有效防范與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手達(dá)成壟斷協(xié)議的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
第十五條壟斷協(xié)議行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
壟斷協(xié)議行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指與其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成或者組織其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成《反壟斷法》第十七條、第十八條和第十九條禁止的壟斷協(xié)議行為的風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)營(yíng)過程中要避免以下行為：
（一）與具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成固定或者變更商品價(jià)格、限制商品生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量、分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)、限制購(gòu)買新技術(shù)新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品、聯(lián)合抵制交易等橫向壟斷協(xié)議。競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息交換可能引發(fā)橫向壟斷協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)避免通過書信、電子郵件、電話、短信、會(huì)議、即時(shí)通訊軟件、數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)以及平臺(tái)規(guī)則等任何明示或者默示形式，與具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者交換競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息。
（二）與交易相對(duì)人達(dá)成固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格、限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格等縱向壟斷協(xié)議。經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)避免以限定價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤(rùn)水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等方式，或者借助有關(guān)懲罰性、激勵(lì)性措施，直接或間接限制交易相對(duì)人的轉(zhuǎn)售價(jià)格。
（三）組織其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助。經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)避免組織同行競(jìng)爭(zhēng)者、上游供應(yīng)商、下游經(jīng)銷商等其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議，或者為達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助，包括提供必要的支持、創(chuàng)造關(guān)鍵性的便利條件以及其他重要幫助。
（四）參與行業(yè)協(xié)會(huì)、其他經(jīng)營(yíng)者或者相關(guān)機(jī)構(gòu)組織的壟斷協(xié)議。經(jīng)營(yíng)者加入行業(yè)協(xié)會(huì)前，要注意評(píng)估行業(yè)協(xié)會(huì)章程、活動(dòng)規(guī)則、自律公約等相關(guān)材料是否存在反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)者參加行業(yè)協(xié)會(huì)、具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者或者上下游經(jīng)營(yíng)者、相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)起的會(huì)議前及信息交流過程中，要注意審核會(huì)議議程等相關(guān)材料，確保沒有引發(fā)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的不當(dāng)議題。參會(huì)過程中做好會(huì)議記錄，會(huì)后核對(duì)會(huì)議紀(jì)要，避免討論競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息，必要時(shí)明確表示退出會(huì)議，同時(shí)留存反對(duì)意見相關(guān)證據(jù)。
本條所指壟斷協(xié)議包括以書面、口頭等方式達(dá)成的協(xié)議或者決定，也包括經(jīng)營(yíng)者之間雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的協(xié)同行為，有關(guān)經(jīng)營(yíng)者基于獨(dú)立意思表示所作出的價(jià)格跟隨等平行行為除外。相關(guān)規(guī)定可參照《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》等。
參考示例5：具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)甲、乙、丙在投標(biāo)過程中，通過電話、會(huì)議、聚餐、電子郵件、專程拜訪等方式，頻繁進(jìn)行溝通，交換敏感信息、進(jìn)行價(jià)格協(xié)商、商討投標(biāo)意向，多次達(dá)成報(bào)高價(jià)或者不報(bào)價(jià)、分配客戶的協(xié)議并予以實(shí)施。上述做法屬于達(dá)成并實(shí)施固定價(jià)格、分割銷售市場(chǎng)的壟斷協(xié)議行為，排除、限制了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，違反《反壟斷法》第十七條“禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（一）固定或者變更商品價(jià)格；（三）分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)”的規(guī)定。
參考示例6：某醫(yī)療器械產(chǎn)品的生產(chǎn)商甲通過經(jīng)銷協(xié)議、郵件通知、口頭協(xié)商等方式，與其交易相對(duì)人達(dá)成約定，限定相關(guān)醫(yī)療器械產(chǎn)品向醫(yī)院轉(zhuǎn)售的最低價(jià)格，并通過制定下發(fā)各經(jīng)銷環(huán)節(jié)的產(chǎn)品價(jià)格表、內(nèi)部考核、撤銷經(jīng)銷商低價(jià)中標(biāo)產(chǎn)品等措施，確保約定價(jià)格的實(shí)施。上述做法屬于限定向第三人轉(zhuǎn)售商品最低價(jià)格的壟斷協(xié)議行為，限制了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，推高了相關(guān)商品價(jià)格，違反《反壟斷法》第十八條“禁止經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（二）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格”的規(guī)定。
第十六條濫用市場(chǎng)支配地位行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
濫用市場(chǎng)支配地位行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者實(shí)施《反壟斷法》第二十二條禁止行為的風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)份額或者市場(chǎng)力量較大的經(jīng)營(yíng)者需要定期評(píng)估是否在相關(guān)市場(chǎng)具有市場(chǎng)支配地位，并在經(jīng)營(yíng)過程中避免以下行為：
（一）以不公平高價(jià)銷售商品或者以不公平低價(jià)購(gòu)買商品。判斷價(jià)格是否不公平，經(jīng)營(yíng)者可以重點(diǎn)考察銷售價(jià)格或者購(gòu)買價(jià)格是否明顯高于或者明顯低于其他經(jīng)營(yíng)者在相同或者相似市場(chǎng)條件下銷售或者購(gòu)買同種商品或者可比較商品的價(jià)格、是否明顯高于或者明顯低于同一經(jīng)營(yíng)者在其他相同或者相似市場(chǎng)條件區(qū)域銷售或者購(gòu)買同種商品或者可比較商品的價(jià)格、在成本基本穩(wěn)定的情況下是否超過正常幅度提高銷售價(jià)格或者降低購(gòu)買價(jià)格、銷售商品的提價(jià)幅度是否明顯高于成本增長(zhǎng)幅度或者購(gòu)買商品的降價(jià)幅度是否明顯高于交易相對(duì)人成本降低幅度等。
（二）沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品。判斷價(jià)格是否低于成本，經(jīng)營(yíng)者可以重點(diǎn)考察銷售價(jià)格是否低于平均可變成本。正當(dāng)理由包括降價(jià)處理鮮活商品、季節(jié)性商品、有效期限即將到期的商品或者積壓商品，因清償債務(wù)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、歇業(yè)降價(jià)銷售商品，在合理期限內(nèi)為推廣新商品進(jìn)行促銷等。
（三）沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易。拒絕交易存在多種表現(xiàn)形式，經(jīng)營(yíng)者可以重點(diǎn)考察是否實(shí)質(zhì)性削減與交易相對(duì)人的現(xiàn)有交易數(shù)量，是否拖延、中斷與交易相對(duì)人的現(xiàn)有交易，是否拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行新的交易，是否通過設(shè)置交易相對(duì)人難以接受的價(jià)格、向交易相對(duì)人回購(gòu)商品、與交易相對(duì)人進(jìn)行其他交易等限制性條件使交易難以進(jìn)行，是否拒絕交易相對(duì)人在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中以合理?xiàng)l件使用其必需設(shè)施等。正當(dāng)理由包括因不可抗力等客觀原因無法進(jìn)行交易，交易相對(duì)人有不良信用記錄或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)狀況惡化等情況影響交易安全，與交易相對(duì)人進(jìn)行交易將使經(jīng)營(yíng)者利益發(fā)生不當(dāng)減損，交易相對(duì)人明確表示或者實(shí)際不遵守公平、合理、無歧視的平臺(tái)規(guī)則等。
（四）沒有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易。限定交易存在多種表現(xiàn)形式，經(jīng)營(yíng)者可以重點(diǎn)考察是否直接限定交易相對(duì)人的交易對(duì)象，或者通過懲罰性、激勵(lì)性措施等方式變相限定。正當(dāng)理由包括為滿足產(chǎn)品安全要求，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密或者數(shù)據(jù)安全，保護(hù)針對(duì)交易進(jìn)行的特定投資，維護(hù)平臺(tái)合理的經(jīng)營(yíng)模式所必需等。
（五）沒有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件。搭售和附加不合理交易條件存在多種表現(xiàn)形式，經(jīng)營(yíng)者可以重點(diǎn)考察是否違背交易慣例、消費(fèi)習(xí)慣或者無視商品功能，利用合同條款或者彈窗、操作必經(jīng)步驟等交易相對(duì)人難以選擇、更改、拒絕的方式將不同商品捆綁銷售或者組合銷售；是否對(duì)合同期限、支付方式、商品的運(yùn)輸及交付方式或者服務(wù)的提供方式等附加不合理限制；是否對(duì)商品的銷售地域、銷售對(duì)象、售后服務(wù)等附加不合理限制；是否交易時(shí)在價(jià)格之外附加不合理費(fèi)用；是否附加與交易標(biāo)的無關(guān)的交易條件。正當(dāng)理由包括符合正當(dāng)?shù)男袠I(yè)慣例和交易習(xí)慣，或者為滿足產(chǎn)品安全要求、實(shí)現(xiàn)特定技術(shù)、保護(hù)交易相對(duì)人和消費(fèi)者利益所必需等。
（六）沒有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇。判斷是否構(gòu)成差別待遇，經(jīng)營(yíng)者可以重點(diǎn)考察是否對(duì)條件相同的交易相對(duì)人實(shí)行不同的交易價(jià)格、數(shù)量、品種、品質(zhì)等級(jí)，實(shí)行不同的數(shù)量折扣等優(yōu)惠條件，實(shí)行不同的付款條件、交付方式，實(shí)行不同的保修內(nèi)容和期限、維修內(nèi)容和時(shí)間、零配件供應(yīng)、技術(shù)指導(dǎo)等售后服務(wù)條件。正當(dāng)理由包括根據(jù)交易相對(duì)人實(shí)際需求且符合正當(dāng)?shù)慕灰琢?xí)慣和行業(yè)慣例實(shí)行不同交易條件，針對(duì)新用戶的首次交易在合理期限內(nèi)開展的優(yōu)惠活動(dòng)，基于公平、合理、無歧視的平臺(tái)規(guī)則實(shí)施的隨機(jī)性交易等。
經(jīng)營(yíng)者評(píng)估相關(guān)行為是否不公平或者是否具有正當(dāng)理由，還可以考慮有關(guān)行為是否為法律、法規(guī)所規(guī)定，對(duì)國(guó)家安全、網(wǎng)絡(luò)安全等方面的影響，對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，是否為經(jīng)營(yíng)者正常經(jīng)營(yíng)及實(shí)現(xiàn)正常效益所必需，對(duì)經(jīng)營(yíng)者業(yè)務(wù)發(fā)展、未來投資、創(chuàng)新方面的影響，是否能夠使交易相對(duì)人或者消費(fèi)者獲益，對(duì)社會(huì)公共利益的影響等。相關(guān)規(guī)定可參照《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》等。
參考示例7：A原料藥是生產(chǎn)B制劑的必需原材料。企業(yè)甲在中國(guó)A原料藥市場(chǎng)上具有市場(chǎng)支配地位。在沒有正當(dāng)理由的情況下，企業(yè)甲多次大幅上調(diào)A原料藥銷售價(jià)格，并與下游制劑企業(yè)乙達(dá)成獨(dú)家銷售協(xié)議，僅向乙出售A原料藥，沒有正當(dāng)理由拒絕向其他制劑企業(yè)出售。上述行為屬于濫用市場(chǎng)支配地位，以不公平的高價(jià)銷售商品以及沒有正當(dāng)理由拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易的行為，排除、限制了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，推高了相關(guān)藥品價(jià)格，損害了消費(fèi)者利益，違反《反壟斷法》第二十二條“禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事下列濫用市場(chǎng)支配地位的行為：（一）以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買商品；（三）沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易”的規(guī)定。
參考示例8：平臺(tái)乙在相關(guān)市場(chǎng)具有市場(chǎng)支配地位，對(duì)平臺(tái)內(nèi)商家提出“二選一”要求，禁止平臺(tái)內(nèi)商家在其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)開店或者參加促銷活動(dòng)，并借助市場(chǎng)力量、平臺(tái)規(guī)則和數(shù)據(jù)、算法等技術(shù)手段，采取流量支持、搜索降權(quán)等多種獎(jiǎng)懲措施保障“二選一”要求得到充分執(zhí)行，維持、增強(qiáng)自身市場(chǎng)力量，獲取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。上述行為屬于濫用市場(chǎng)支配地位限定交易的行為，排除、限制了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，妨礙了商品服務(wù)和資源要素自由流通，影響了平臺(tái)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展，侵害了平臺(tái)內(nèi)商家的合法權(quán)益，損害消費(fèi)者利益，違反《反壟斷法》第二十二條“禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事下列濫用市場(chǎng)支配地位的行為：（四）沒有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易”的規(guī)定。
第十七條經(jīng)營(yíng)者集中行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
經(jīng)營(yíng)者集中行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指未按《反壟斷法》第二十五條和第二十六條的規(guī)定申報(bào)實(shí)施集中、申報(bào)后未經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施集中或者違反審查決定的風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)營(yíng)過程中要避免以下行為：
（一）經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，未申報(bào)實(shí)施集中。簽署擬議交易文件前，主動(dòng)評(píng)估是否觸發(fā)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)義務(wù)。經(jīng)營(yíng)者需要評(píng)估交易是否取得控制權(quán)，參與集中經(jīng)營(yíng)者營(yíng)業(yè)額是否達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)交易是否可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果等，也可以向國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、相關(guān)省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門提出商談咨詢。經(jīng)營(yíng)者需要高度重視分步驟進(jìn)行的交易、與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手開展的交易等情形。
（二）經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，申報(bào)后未批準(zhǔn)實(shí)施集中。包括但不限于提前完成經(jīng)營(yíng)主體登記或者權(quán)利變更登記，提前委派高級(jí)管理人員，提前參與交易文件中約定的與目標(biāo)公司的業(yè)務(wù)合作，提前辦理合營(yíng)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，提前以合營(yíng)企業(yè)的名義對(duì)外招攬業(yè)務(wù)、談判、簽訂合同，與交易方開展交易文件中約定的可能導(dǎo)致提前實(shí)現(xiàn)集中效果的業(yè)務(wù)合作，提前交換競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息等。
（三）違反經(jīng)營(yíng)者集中審查決定。包括但不限于經(jīng)營(yíng)者集中被附加限制性條件批準(zhǔn)后未遵守限制性條件、經(jīng)營(yíng)者集中被禁止后仍然按照原計(jì)劃實(shí)施集中等。
（四）經(jīng)營(yíng)者集中未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但有證據(jù)證明該經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，且經(jīng)營(yíng)者未按反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)要求申報(bào)實(shí)施集中。
本條所指經(jīng)營(yíng)者集中，包括經(jīng)營(yíng)者合并、通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)、通過合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響。相關(guān)規(guī)定可參考《經(jīng)營(yíng)者集中審查規(guī)定》《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)指引》等。
鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者安排反壟斷合規(guī)管理人員參加與交易相關(guān)方的交流，防范經(jīng)營(yíng)者集中行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
參考示例9：企業(yè)甲和企業(yè)乙主要在中國(guó)境內(nèi)開展同一類商品的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，在中國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)的營(yíng)業(yè)額均超過40億元。為擴(kuò)大市場(chǎng)份額，企業(yè)甲擬收購(gòu)企業(yè)乙100%的股權(quán)并整合業(yè)務(wù)。股權(quán)收購(gòu)協(xié)議簽署后一周內(nèi)雙方完成了交割。本交易中，企業(yè)甲和企業(yè)乙是參與集中的經(jīng)營(yíng)者，雙方營(yíng)業(yè)額達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)甲通過交易獲得了對(duì)企業(yè)乙的控制權(quán)，應(yīng)當(dāng)在實(shí)施交易前向中國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)經(jīng)營(yíng)者集中。企業(yè)甲在變更登記之前未依法申報(bào)，違反《反壟斷法》第二十六條“經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中”的規(guī)定。在調(diào)查過程中，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)評(píng)估了有關(guān)交易對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響，認(rèn)為集中后實(shí)體在相關(guān)市場(chǎng)具有較高市場(chǎng)份額，交易可能減少相關(guān)市場(chǎng)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)一步提高相關(guān)市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果?；谡{(diào)查情況和評(píng)估結(jié)論，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法責(zé)令企業(yè)甲采取措施恢復(fù)相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，并處以相應(yīng)罰款。
參考示例10：企業(yè)丙擬加強(qiáng)與供應(yīng)商丁的合作，因此計(jì)劃收購(gòu)供應(yīng)商丁某子公司50%的股權(quán)，且年度預(yù)算、總經(jīng)理任免等事項(xiàng)均需雙方一致同意方可通過。在交易談判過程中，供應(yīng)商丁提出應(yīng)當(dāng)考慮是否需要進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)。企業(yè)丙此前未開展過經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)，對(duì)于是否觸發(fā)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)義務(wù)、如何申報(bào)、審查時(shí)長(zhǎng)等問題缺乏了解。為此，企業(yè)丙向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)提交了書面商談申請(qǐng)。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在商談中為企業(yè)丙提供了如何判斷是否觸發(fā)申報(bào)義務(wù)的指導(dǎo)，并結(jié)合企業(yè)丙與供應(yīng)商丁補(bǔ)充說明的材料，就申報(bào)程序、法定審查時(shí)限等進(jìn)行了說明。企業(yè)丙根據(jù)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)，認(rèn)真全面地準(zhǔn)備了申報(bào)材料，并在案件審查過程中積極配合、及時(shí)答復(fù)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)提出的問題，在申報(bào)正式受理后三十天內(nèi)獲得了不實(shí)施進(jìn)一步審查的決定，在計(jì)劃交易時(shí)間內(nèi)完成了交割。
第十八條與濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為相關(guān)壟斷行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
與濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為相關(guān)壟斷行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指經(jīng)營(yíng)者在行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下稱行政主體）協(xié)調(diào)、推動(dòng)或者要求下，從事《反壟斷法》禁止的壟斷行為的風(fēng)險(xiǎn)。
經(jīng)營(yíng)者在與行政主體簽訂合作協(xié)議、備忘錄等，或者收到行政主體要求執(zhí)行的辦法、決定、公告、通知、意見、函件、會(huì)議紀(jì)要等文件時(shí)，要注意識(shí)別相應(yīng)文件內(nèi)容是否帶來反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向行政主體作出提示，必要時(shí)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)反映。
參考示例11：甲市某行政機(jī)關(guān)為增強(qiáng)本地相關(guān)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，要求本市8家企業(yè)開展合作，組建聯(lián)合經(jīng)營(yíng)體，劃分銷售區(qū)域、固定銷售價(jià)格，避免相互競(jìng)爭(zhēng)。8家企業(yè)據(jù)此簽訂合作協(xié)議，對(duì)有關(guān)要求作出細(xì)化安排，并規(guī)定違反協(xié)議的懲罰措施。甲市某行政機(jī)關(guān)的相關(guān)做法違反《反壟斷法》第四十四條“行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者從事本法規(guī)定的壟斷行為”的規(guī)定。8家企業(yè)雖然是執(zhí)行行政機(jī)關(guān)的要求，但仍然違反《反壟斷法》第十七條“禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（一）固定或者變更商品價(jià)格；（三）分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)”的規(guī)定，需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第十九條拒絕配合審查和調(diào)查行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
在接受審查和調(diào)查過程中，經(jīng)營(yíng)者不得實(shí)施以下行為：
（一）拒絕、阻礙執(zhí)法人員進(jìn)入經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；
（二）拒絕提供相關(guān)文件資料、信息或者獲取文件資料、信息的權(quán)限；
（三）拒絕回答問題；
（四）隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)；
（五）提供誤導(dǎo)性信息或者虛假信息；
（六）其他阻礙反壟斷調(diào)查和審查的行為。
經(jīng)營(yíng)者在接受調(diào)查時(shí)，可以成立工作組協(xié)調(diào)相關(guān)部門和人員配合調(diào)查，也可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)提供咨詢服務(wù)。
參考示例12：公司甲在接受反壟斷調(diào)查期間，法定代表人拒絕提供采購(gòu)、銷售涉案商品的票證、單據(jù)、記錄、會(huì)計(jì)賬簿等資料，阻撓執(zhí)法人員查閱公司電子數(shù)據(jù)、文件資料；公司業(yè)務(wù)部人員隱匿存有證據(jù)材料的優(yōu)盤，并謊稱公司的采購(gòu)合同以及與上游生產(chǎn)企業(yè)簽訂的合作協(xié)議等材料丟失。上述行為違反《反壟斷法》第五十條“被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，不得拒絕、阻礙反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查”的規(guī)定，公司甲和法定代表人、業(yè)務(wù)部有關(guān)人員均需依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
第二十條法律責(zé)任提示
經(jīng)營(yíng)者違反《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任：
（一）從事壟斷協(xié)議行為的法律責(zé)任。經(jīng)營(yíng)者達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議、組織其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款；上一年度沒有銷售額的，處500萬元以下的罰款。尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處300萬元以下的罰款。經(jīng)營(yíng)者的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員對(duì)達(dá)成壟斷協(xié)議負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，可以處100萬元以下的罰款。經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營(yíng)者的處罰。行業(yè)協(xié)會(huì)違反《反壟斷法》規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，可以處300萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。
（二）從事濫用市場(chǎng)支配地位行為的法律責(zé)任。經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款。
（三）違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的法律責(zé)任。經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施集中，且具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，處上一年度銷售額10%以下的罰款；不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，處500萬元以下的罰款。
（四）拒絕、阻礙審查和調(diào)查的法律責(zé)任。對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法實(shí)施的審查和調(diào)查，拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，對(duì)單位處上一年度銷售額1%以下的罰款；上一年度沒有銷售額或者銷售額難以計(jì)算的，處500萬元以下的罰款；對(duì)個(gè)人處50萬元以下的罰款。
（五）經(jīng)營(yíng)者因違反《反壟斷法》規(guī)定受到行政處罰的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定記入信用記錄，并向社會(huì)公示。
（六）經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。損害社會(huì)公共利益的，設(shè)區(qū)的市級(jí)以上人民檢察院可以依法向人民法院提起民事公益訴訟。
（七）經(jīng)營(yíng)者違反《反壟斷法》規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
經(jīng)營(yíng)者從事上述第（一）項(xiàng)至第（四）項(xiàng)所規(guī)定的行為，情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣、造成特別嚴(yán)重后果的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以在規(guī)定的罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額。
參考示例13：在某行業(yè)協(xié)會(huì)的組織下，行業(yè)內(nèi)包括企業(yè)甲在內(nèi)的具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的多個(gè)經(jīng)營(yíng)者通過會(huì)議、磋商等方式，討論相關(guān)商品銷售價(jià)格，并簽訂統(tǒng)一價(jià)格的自律公約。隨后，行業(yè)協(xié)會(huì)通過組織自查、責(zé)任追究等方式，推動(dòng)公約實(shí)施。隨著企業(yè)甲合規(guī)管理體系的建立，合規(guī)管理部門在風(fēng)險(xiǎn)排查中發(fā)現(xiàn)上述行為涉嫌違反《反壟斷法》禁止達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議的規(guī)定，存在嚴(yán)重的反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，立即向合規(guī)委員會(huì)報(bào)告。合規(guī)委員會(huì)專題研究后，主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告了達(dá)成壟斷協(xié)議的情況，并提交了簽署和實(shí)施行業(yè)自律公約的相關(guān)證據(jù)。行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的行為，違反《反壟斷法》第二十一條“行業(yè)協(xié)會(huì)不得組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者從事本章禁止的壟斷行為”的規(guī)定；行業(yè)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者參加并實(shí)施壟斷協(xié)議，違反《反壟斷法》第十七條“禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（一）固定或者變更商品價(jià)格”的規(guī)定。依據(jù)《反壟斷法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)處300萬元以下的罰款、對(duì)參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者處上一年度銷售額1%以上10%以下罰款。企業(yè)甲作為第一個(gè)主動(dòng)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的經(jīng)營(yíng)者，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《反壟斷法》規(guī)定，酌情減輕或者免除對(duì)企業(yè)甲的處罰。
第二十一條境外風(fēng)險(xiǎn)提示
經(jīng)營(yíng)者在境外開展業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解并遵守業(yè)務(wù)所在國(guó)家或者地區(qū)的反壟斷相關(guān)法律規(guī)定。當(dāng)發(fā)生重大境外反壟斷風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向決策層和高級(jí)管理層匯報(bào)，組織內(nèi)部調(diào)查，提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施；同時(shí)，經(jīng)營(yíng)者可以通過境外企業(yè)和對(duì)外投資聯(lián)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)等渠道向有關(guān)政府部門和駐外使領(lǐng)館報(bào)告。
經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)務(wù)涉及的主要司法轄區(qū)、所處行業(yè)特性及市場(chǎng)狀況、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)等制定境外反壟斷合規(guī)制度，或者將境外反壟斷合規(guī)要求嵌入現(xiàn)有整體合規(guī)制度中。有關(guān)境外反壟斷合規(guī)事項(xiàng)，經(jīng)營(yíng)者可參考《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》。
參考示例14：企業(yè)甲是一家大型物流集團(tuán)，在多個(gè)國(guó)家和地區(qū)設(shè)有子公司。近年來，企業(yè)甲注意到多個(gè)境外子公司收到當(dāng)?shù)胤磯艛鄨?zhí)法機(jī)構(gòu)的協(xié)助調(diào)查通知，并了解到行業(yè)內(nèi)某些企業(yè)正在接受反壟斷調(diào)查甚至受到處罰，逐漸認(rèn)識(shí)到遵守各個(gè)國(guó)家和地區(qū)的反壟斷法律法規(guī)是境外業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展的重要保障。為此，企業(yè)甲基于國(guó)內(nèi)已有的反壟斷合規(guī)管理制度，全面補(bǔ)充和加強(qiáng)了境外反壟斷合規(guī)內(nèi)容，對(duì)不同國(guó)家和地區(qū)反壟斷法律制度進(jìn)行匯總梳理，編制境外反壟斷合規(guī)手冊(cè)，定期對(duì)涉及海外業(yè)務(wù)的員工開展合規(guī)培訓(xùn)，并將反壟斷合規(guī)管理嵌入境外業(yè)務(wù)流程，有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
第二十二條風(fēng)險(xiǎn)處置
鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立健全風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，對(duì)各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)采取恰當(dāng)?shù)目刂坪蛻?yīng)對(duì)措施：
（一）反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)啟動(dòng)調(diào)查的，積極配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查。
（二）涉嫌從事壟斷協(xié)議行為的經(jīng)營(yíng)者，可以依據(jù)《反壟斷法》第五十六條第三款和《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》的規(guī)定，主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)情況并提供重要證據(jù)，申請(qǐng)寬大；也可以依據(jù)《反壟斷法》第十八條、第二十條規(guī)定，向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)證明相關(guān)協(xié)議屬于不予禁止或者不適用有關(guān)規(guī)定的情形。
（三）涉嫌從事濫用市場(chǎng)支配地位行為的經(jīng)營(yíng)者，可以依據(jù)《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》第十五條至第十九條的規(guī)定，向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)證明相關(guān)行為具有正當(dāng)理由。
（四）違法實(shí)施或涉嫌違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的經(jīng)營(yíng)者，可以依據(jù)《經(jīng)營(yíng)者集中審查規(guī)定》第六十八條第二款的規(guī)定，主動(dòng)報(bào)告反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)尚未掌握的違法行為，主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果，申請(qǐng)從輕或者減輕處罰。
（五）被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者可以依據(jù)《反壟斷法》第五十三條和《壟斷案件經(jīng)營(yíng)者承諾指南》的規(guī)定，向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)承諾在其認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除行為后果，并申請(qǐng)中止調(diào)查。
（六）根據(jù)《反壟斷法》和《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（以下簡(jiǎn)稱《行政處罰法》）相關(guān)規(guī)定，向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)證明有關(guān)行為符合從輕或者減輕處罰的情形。
（七）經(jīng)營(yíng)者對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》第三十四條、第三十五條規(guī)定作出的決定不服的，可以先依法申請(qǐng)行政復(fù)議；對(duì)行政復(fù)議決定不服的，可以依法提起行政訴訟。對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》第三十四條、第三十五條以外規(guī)定作出的決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。
第四章合規(guī)管理運(yùn)行和保障
第二十三條反壟斷合規(guī)審查
鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立反壟斷合規(guī)審查機(jī)制，將合規(guī)審查作為經(jīng)營(yíng)者制定規(guī)章制度流程、與其他經(jīng)營(yíng)者簽訂合作協(xié)議、制定銷售和采購(gòu)政策、開展投資并購(gòu)、參加行業(yè)協(xié)會(huì)活動(dòng)等重大事項(xiàng)的必經(jīng)程序，由業(yè)務(wù)及職能部門履行反壟斷合規(guī)初審職責(zé)，反壟斷合規(guī)管理牽頭部門進(jìn)行復(fù)審，及時(shí)對(duì)不合規(guī)的內(nèi)容進(jìn)行處置，防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
參考示例15：由于對(duì)外股權(quán)投資業(yè)務(wù)較多，企業(yè)甲專門制定了投資并購(gòu)交易項(xiàng)目反壟斷申報(bào)義務(wù)評(píng)估流程指引，明確投資部門評(píng)估流程、判斷標(biāo)準(zhǔn)和禁止事項(xiàng)。投資部門按照合規(guī)管理要求，在每一個(gè)交易中開展申報(bào)義務(wù)評(píng)估，并針對(duì)難以準(zhǔn)確判斷的問題，及時(shí)提交反壟斷合規(guī)管理牽頭部門進(jìn)行反壟斷合規(guī)審查，保障有關(guān)交易項(xiàng)目依法合規(guī)進(jìn)行。
第二十四條反壟斷合規(guī)咨詢
經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)實(shí)際合規(guī)需求，建立反壟斷合規(guī)咨詢機(jī)制。
業(yè)務(wù)部門在履職過程中遇到重點(diǎn)領(lǐng)域或重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，可以主動(dòng)咨詢反壟斷合規(guī)管理牽頭部門意見。反壟斷合規(guī)管理牽頭部門在合理時(shí)間內(nèi)答復(fù)或啟動(dòng)合規(guī)審查流程。
對(duì)于復(fù)雜或?qū)I(yè)性強(qiáng)且存在重大反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，經(jīng)營(yíng)者可以咨詢外部法律專家和專業(yè)機(jī)構(gòu)。
第二十五條反壟斷合規(guī)匯報(bào)
鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立反壟斷合規(guī)匯報(bào)機(jī)制，由反壟斷合規(guī)管理負(fù)責(zé)人定期向合規(guī)治理機(jī)構(gòu)匯報(bào)反壟斷合規(guī)管理情況，及時(shí)報(bào)告反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
經(jīng)營(yíng)者可以向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告反壟斷合規(guī)情況及進(jìn)展。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)開展經(jīng)營(yíng)者合規(guī)管理信息歸集，給予經(jīng)營(yíng)者必要支持和指導(dǎo)。
參考示例16：企業(yè)甲在反壟斷合規(guī)管理制度中建立了反壟斷合規(guī)匯報(bào)機(jī)制，各業(yè)務(wù)部門和合規(guī)負(fù)責(zé)人定期向合規(guī)委員會(huì)匯報(bào)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況、反壟斷合規(guī)工作開展情況等，并將相關(guān)內(nèi)容形成年度合規(guī)評(píng)估報(bào)告向合規(guī)委員會(huì)進(jìn)行匯報(bào)。同時(shí)，由于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中涉及合同較多、風(fēng)險(xiǎn)較大，企業(yè)甲針對(duì)性地建立了重大合同報(bào)備制度，將可能涉及反壟斷風(fēng)險(xiǎn)的合同（如包含價(jià)格調(diào)整、排他性限制條款的合同以及涉及多個(gè)交易相對(duì)人的合同）作為重大合同，及時(shí)向合規(guī)委員會(huì)報(bào)備。如果沒有及時(shí)報(bào)備，合規(guī)管理負(fù)責(zé)人將承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第二十六條合規(guī)培訓(xùn)
鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者將反壟斷合規(guī)培訓(xùn)納入員工培訓(xùn)計(jì)劃和常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，結(jié)合不同崗位的合規(guī)管理要求開展針對(duì)性培訓(xùn)：
（一）決策人員、高級(jí)管理人員、合規(guī)管理人員帶頭接受專題培訓(xùn)；
（二）核心業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié)、關(guān)鍵崗位以及其他存在較高反壟斷風(fēng)險(xiǎn)的員工，接受針對(duì)性的專題培訓(xùn)；
（三）從事境外業(yè)務(wù)的決策人員、高級(jí)管理人員和員工，定期接受相關(guān)司法轄區(qū)反壟斷合規(guī)內(nèi)容培訓(xùn)；
（四）其他人員接受與崗位反壟斷合規(guī)管理職責(zé)相匹配的反壟斷合規(guī)培訓(xùn)。
合規(guī)培訓(xùn)可以通過內(nèi)部培訓(xùn)、專家講座、專題研討等線下方式，也可以通過網(wǎng)絡(luò)課程等線上方式進(jìn)行。鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立合規(guī)培訓(xùn)臺(tái)賬，結(jié)合反壟斷法相關(guān)規(guī)定及時(shí)更新培訓(xùn)內(nèi)容，定期評(píng)估培訓(xùn)效果，對(duì)可能給經(jīng)營(yíng)者帶來反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第三方提供合規(guī)培訓(xùn)支持。
參考示例17：大型企業(yè)甲重視加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，建立了常態(tài)化反壟斷合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，通過在內(nèi)部網(wǎng)站開設(shè)合規(guī)專欄、舉辦合規(guī)講座及研討會(huì)等方式，每季度進(jìn)行反壟斷合規(guī)培訓(xùn)，并通過合規(guī)測(cè)試等方式鞏固培訓(xùn)成果。同時(shí)，還建立了針對(duì)性反壟斷合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，對(duì)管理人員、核心業(yè)務(wù)人員、調(diào)崗員工及新入職員工進(jìn)行專題培訓(xùn)。
參考示例18：小企業(yè)乙治理結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，員工數(shù)量較少。為節(jié)約成本，提高反壟斷合規(guī)培訓(xùn)效率，根據(jù)自身情況優(yōu)化培訓(xùn)方式，通過定期進(jìn)行員工談話、舉辦員工討論會(huì)、集體學(xué)習(xí)典型案例等形式實(shí)施合規(guī)培訓(xùn)。
第二十七條合規(guī)承諾及保障
鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者向社會(huì)公開作出反壟斷合規(guī)承諾，在內(nèi)部管理制度中明確相關(guān)人員違反合規(guī)承諾的不利后果，并以實(shí)際行動(dòng)表明對(duì)反壟斷合規(guī)工作的支持。承諾可以包括以下內(nèi)容：
（一）建立健全涵蓋反壟斷合規(guī)治理機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、合規(guī)管理部門牽頭責(zé)任與業(yè)務(wù)部門主體責(zé)任的責(zé)任體系；
（二）建立健全涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)提醒、合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓(xùn)等措施的反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范體系；
（三）建立健全涵蓋反壟斷合規(guī)審查、內(nèi)部舉報(bào)、外部監(jiān)督、合規(guī)匯報(bào)的反壟斷合規(guī)監(jiān)控體系；
（四）建立健全涵蓋風(fēng)險(xiǎn)處置、合規(guī)獎(jiǎng)懲等機(jī)制的反壟斷合規(guī)應(yīng)對(duì)體系；
（五）有效開展反壟斷合規(guī)需要的其他資源支持。
參考示例19：企業(yè)甲在其官網(wǎng)上設(shè)置“合規(guī)與誠(chéng)信”專欄，向社會(huì)公開作出如下合規(guī)承諾：企業(yè)甲重視并持續(xù)營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)文化，堅(jiān)持誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、遵守所有適用的反壟斷法律法規(guī)，建立符合業(yè)界最佳實(shí)踐的反壟斷合規(guī)管理體系，并堅(jiān)持將合規(guī)管理落實(shí)到各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)及流程中，要求每一位員工遵守反壟斷法相關(guān)要求。同時(shí)，企業(yè)甲公開其反壟斷合規(guī)的具體舉措和做法，公布舉報(bào)渠道，歡迎任何第三方舉報(bào)企業(yè)甲員工違反反壟斷法律法規(guī)要求的行為，并承諾對(duì)舉報(bào)人和內(nèi)容嚴(yán)格保密。
第二十八條合規(guī)獎(jiǎng)懲
鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立健全對(duì)員工反壟斷合規(guī)行為的考核及獎(jiǎng)懲機(jī)制，將反壟斷合規(guī)考核結(jié)果作為員工及其所屬部門績(jī)效考核的重要內(nèi)容，及時(shí)對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處理，激勵(lì)和督促員工自覺遵守反壟斷合規(guī)管理要求。
參考示例20：企業(yè)甲為保障落實(shí)反壟斷合規(guī)管理要求，建立了反壟斷合規(guī)考核機(jī)制，將反壟斷合規(guī)管理情況納入業(yè)務(wù)及職能部門負(fù)責(zé)人的年度綜合考核事項(xiàng)中。同時(shí)，定期對(duì)員工合規(guī)職責(zé)履行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，將考核結(jié)果作為晉升任用、評(píng)先選優(yōu)等工作的重要依據(jù)。對(duì)在反壟斷合規(guī)管理工作中成績(jī)突出的員工以及避免或挽回經(jīng)濟(jì)損失的員工，予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)違反反壟斷合規(guī)管理制度的行為，依照規(guī)定追究責(zé)任。
第二十九條合規(guī)監(jiān)督機(jī)制
鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立反壟斷合規(guī)舉報(bào)處理和反饋機(jī)制，積極響應(yīng)員工、客戶及第三方的反壟斷合規(guī)投訴和舉報(bào)，并組織開展核查。對(duì)舉報(bào)人身份和舉報(bào)事項(xiàng)嚴(yán)格保密，確保舉報(bào)人不因舉報(bào)行為受到不利影響。
經(jīng)營(yíng)者各部門、分支機(jī)構(gòu)及關(guān)鍵員工可以在反壟斷合規(guī)管理牽頭部門的組織或者協(xié)助下，定期或者不定期開展合規(guī)自查，也可以獨(dú)立組織或者聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)合規(guī)檢查。鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)對(duì)下屬機(jī)構(gòu)反壟斷合規(guī)管理的監(jiān)督檢查。
參考示例21：企業(yè)甲建立了反壟斷合規(guī)管理定期自查機(jī)制。合規(guī)管理牽頭部門在某次合規(guī)自查中，通過某份行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)議紀(jì)要發(fā)現(xiàn)參加會(huì)議的部分企業(yè)可能交換了定價(jià)意向等敏感信息。企業(yè)甲立即發(fā)起了內(nèi)部反壟斷合規(guī)檢查，了解本企業(yè)參會(huì)人員是否嚴(yán)格落實(shí)了合規(guī)注意事項(xiàng)、事前合規(guī)審查是否存在遺漏等。同時(shí)，聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)出具了法律分析意見，并立刻草擬了一份不參與任何違反《反壟斷法》行為的合規(guī)聲明。經(jīng)調(diào)查，企業(yè)甲確認(rèn)相關(guān)敏感信息交換未出現(xiàn)在會(huì)前議程中，而是由會(huì)上其他企業(yè)臨時(shí)提出，且企業(yè)甲參會(huì)人員未參與討論。因此，企業(yè)甲及時(shí)向行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)送了合規(guī)聲明，并在內(nèi)部傳達(dá)會(huì)議紀(jì)要前刪除了其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手敏感信息，防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
第三十條合規(guī)管理評(píng)估與改進(jìn)
鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者定期對(duì)反壟斷合規(guī)管理有效性開展評(píng)估，發(fā)現(xiàn)和糾正合規(guī)管理中存在的問題，持續(xù)改進(jìn)和完善反壟斷合規(guī)管理。出現(xiàn)重大反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或者違規(guī)問題的，經(jīng)營(yíng)者需及時(shí)開展反壟斷合規(guī)管理有效性專項(xiàng)評(píng)估。
經(jīng)營(yíng)者可以對(duì)商業(yè)伙伴反壟斷合規(guī)情況開展評(píng)估，或者與商業(yè)伙伴簽署反壟斷承諾條款，共同遵守反壟斷合規(guī)要求，共建公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境。
參考示例22：大型企業(yè)甲業(yè)務(wù)范圍廣、商業(yè)模式復(fù)雜且外部市場(chǎng)環(huán)境變化較快，需要根據(jù)行業(yè)變化和監(jiān)管動(dòng)態(tài)持續(xù)改進(jìn)反壟斷合規(guī)管理制度。因此，企業(yè)甲確定了兩類合規(guī)管理評(píng)估機(jī)制：一是當(dāng)內(nèi)外環(huán)境沒有發(fā)生重大變化時(shí)，僅評(píng)估合規(guī)管理運(yùn)行和執(zhí)行情況；二是當(dāng)內(nèi)外環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)，全面評(píng)估合規(guī)管理制度的適應(yīng)性、合規(guī)管理運(yùn)行和執(zhí)行的有效性等情況。
第三十一條信息化建設(shè)
鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)合規(guī)管理信息化建設(shè)，將合規(guī)要求和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制嵌入業(yè)務(wù)流程，強(qiáng)化對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)情況的過程管控和運(yùn)行分析。
第五章合規(guī)激勵(lì)
第三十二條加強(qiáng)合規(guī)激勵(lì)
為鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者積極培育和倡導(dǎo)公平競(jìng)爭(zhēng)文化、建立健全反壟斷合規(guī)管理制度，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在對(duì)違反《反壟斷法》的行為進(jìn)行調(diào)查和處理時(shí)，可以酌情考慮經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)實(shí)施情況。
第三十三條調(diào)查前合規(guī)激勵(lì)
經(jīng)營(yíng)者在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查前已經(jīng)終止涉嫌壟斷行為，相關(guān)行為輕微且沒有造成競(jìng)爭(zhēng)損害的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以將經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理制度建設(shè)實(shí)施情況作為認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者是否及時(shí)改正的考量因素，依據(jù)《行政處罰法》第三十三條的規(guī)定酌情不予行政處罰。
第三十四條承諾制度中的合規(guī)激勵(lì)
經(jīng)營(yíng)者承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除涉嫌壟斷行為后果的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以將其反壟斷合規(guī)管理制度建設(shè)實(shí)施情況作為是否作出中止調(diào)查決定的考量因素，并在決定是否終止調(diào)查時(shí)對(duì)反壟斷合規(guī)管理情況進(jìn)行評(píng)估。
經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)中止調(diào)查或者終止調(diào)查的具體適用標(biāo)準(zhǔn)和程序，可以參考《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》和《壟斷案件經(jīng)營(yíng)者承諾指南》等規(guī)定。
第三十五條寬大制度中的合規(guī)激勵(lì)
經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，如果能夠證明經(jīng)營(yíng)者積極建立或者完善反壟斷合規(guī)管理制度并有效實(shí)施，且對(duì)于減輕或者消除違法行為后果起到重要作用的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以在寬大減免范圍內(nèi)對(duì)經(jīng)營(yíng)者適用較大減免幅度。
經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大的具體適用標(biāo)準(zhǔn)和程序，可以參考《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》和《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》等規(guī)定。
第三十六條罰款幅度裁量區(qū)間中的合規(guī)激勵(lì)
經(jīng)營(yíng)者在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出行政處罰決定前，積極建立或者完善反壟斷合規(guī)管理制度并有效實(shí)施，對(duì)于減輕或者消除違法行為后果起到重要作用的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《反壟斷法》第五十九條和《行政處罰法》第三十二條的規(guī)定，酌情從輕或者減輕行政處罰。
第三十七條實(shí)質(zhì)性審查
經(jīng)營(yíng)者可以依據(jù)本指南規(guī)定，向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申請(qǐng)合規(guī)激勵(lì)。
經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)合規(guī)激勵(lì)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)要從完善性、真實(shí)性和有效性等方面，對(duì)其反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)實(shí)施情況進(jìn)行審查：
（一）經(jīng)營(yíng)者是否建立了體系化的管理制度、健全的合規(guī)管理機(jī)構(gòu)和相稱的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制；
（二）經(jīng)營(yíng)者是否嚴(yán)格執(zhí)行了合規(guī)管理制度、是否真實(shí)履行了反壟斷合規(guī)承諾；
（三）經(jīng)營(yíng)者是否采取了有效的合規(guī)監(jiān)督和保障措施；
（四）其他需要審查的因素。
反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)實(shí)施情況進(jìn)行審查時(shí)，可以設(shè)置必要的考察期。
第三十八條不予合規(guī)激勵(lì)的情形
存在下列情形之一的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)不給予經(jīng)營(yíng)者合規(guī)激勵(lì)：
（一）經(jīng)營(yíng)者未通過合規(guī)實(shí)質(zhì)性審查的；
（二）作出合規(guī)實(shí)質(zhì)性審查決定所依據(jù)的事實(shí)發(fā)生重大變化的；
（三）經(jīng)營(yíng)者在合規(guī)考察期間提供的信息不完整或者不真實(shí)的；
（四）經(jīng)營(yíng)者多次從事違反《反壟斷法》的行為；
（五）反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
第六章附則
第三十九條指南的效力
本指南僅對(duì)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)作出一般性指引，不具有強(qiáng)制性。法律法規(guī)規(guī)章對(duì)反壟斷合規(guī)另有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十條參考制定
行業(yè)協(xié)會(huì)可參考本指南，組織制定本行業(yè)反壟斷合規(guī)管理參考規(guī)則，引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者依法競(jìng)爭(zhēng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。
第四十一條指南的解釋
本指南由國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)辦公室解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。
國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局
關(guān)于《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》政策解讀
國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局競(jìng)爭(zhēng)政策協(xié)調(diào)司
（2024年4月26日）
為指導(dǎo)和推動(dòng)經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理，提升反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范能力和水平，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)者持續(xù)健康發(fā)展，國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)對(duì)《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》（以下簡(jiǎn)稱《指南》）進(jìn)行了修訂。
一、修訂背景
習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，要強(qiáng)化企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，引導(dǎo)全社會(huì)形成崇尚、保護(hù)和促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。2020年9月，原國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)制定《指南》，對(duì)增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)者公平競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)、提高反壟斷合規(guī)管理水平發(fā)揮了重要作用。隨著反壟斷工作的深入開展，落實(shí)高質(zhì)量發(fā)展要求，有必要及時(shí)對(duì)《指南》作出修訂。
（一）落實(shí)新反壟斷法的需要。2022年6月，全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)作出《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)反壟斷法〉的決定》，進(jìn)一步完善我國(guó)反壟斷法律制度，對(duì)一些壟斷行為作出新規(guī)定。因此，有必要及時(shí)對(duì)《指南》作出修訂，全面提示經(jīng)營(yíng)者反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
（二）營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境的需要。隨著我國(guó)超大規(guī)模市場(chǎng)發(fā)展，各類經(jīng)營(yíng)主體間競(jìng)爭(zhēng)行為的多樣性、復(fù)雜性大幅提高。保護(hù)和促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)，需要經(jīng)營(yíng)者積極培育和倡導(dǎo)公平競(jìng)爭(zhēng)文化，自覺守法、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。因此，有必要及時(shí)對(duì)《指南》作出修訂，促進(jìn)增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)者合規(guī)管理意識(shí)，提升經(jīng)營(yíng)者合規(guī)管理水平，自覺維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)秩序。
（三）促進(jìn)經(jīng)營(yíng)主體高質(zhì)量發(fā)展的需要。隨著我國(guó)企業(yè)發(fā)展壯大，對(duì)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)提出更高要求。反壟斷是經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)合規(guī)管理的重要內(nèi)容。因此，有必要及時(shí)對(duì)《指南》作出修訂，進(jìn)一步增強(qiáng)指引性和可操作性，指導(dǎo)企業(yè)健全合規(guī)管理體系、提升合規(guī)管理水平，對(duì)促進(jìn)企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)、推動(dòng)我國(guó)市場(chǎng)由大到強(qiáng)轉(zhuǎn)變具有重要意義。
二、修訂過程
2023年11月，國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)辦公室啟動(dòng)《指南》修訂。修訂過程始終堅(jiān)持問題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向，主要開展了以下工作：
（一）全面梳理政策實(shí)踐。深入學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)的重要論述和黨中央、國(guó)務(wù)院有關(guān)決策部署，認(rèn)真總結(jié)《指南》實(shí)施以來市場(chǎng)監(jiān)管部門促進(jìn)經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理的工作實(shí)踐，以及反壟斷執(zhí)法過程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)，明確《指南》修訂的原則、方向和重點(diǎn)。
（二）深入開展調(diào)查研究。圍繞反壟斷合規(guī)管理的重點(diǎn)難點(diǎn)，多次開展專題調(diào)研，與企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等多方召開專題座談會(huì)，組織數(shù)場(chǎng)專家研討會(huì)，深入了解企業(yè)加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理的創(chuàng)新實(shí)踐和問題挑戰(zhàn)，聽取各方對(duì)《指南》修訂的意見建議。同時(shí)，深入研究歐盟、美國(guó)、日本、韓國(guó)等國(guó)家和地區(qū)反壟斷合規(guī)指南的實(shí)踐做法，為我國(guó)完善相關(guān)制度提供借鑒。
（三）廣泛征求各方意見。先后征求國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)成員單位、省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門、重點(diǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)、代表性企業(yè)和社會(huì)公眾意見，對(duì)社會(huì)各方面反饋的建設(shè)性、合理化建議予以吸收采納，修改完善《指南》。
三、《指南》的主要特點(diǎn)
根據(jù)為經(jīng)營(yíng)者提供指引的性質(zhì)和定位，新修訂的《指南》突出把握以下導(dǎo)向：
（一）更加突出問題導(dǎo)向?！吨改稀饭膭?lì)經(jīng)營(yíng)者根據(jù)所處行業(yè)特點(diǎn)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況等因素，把握可能產(chǎn)生反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、工作環(huán)節(jié)和工作崗位，有針對(duì)性地開展反壟斷合規(guī)管理。結(jié)合反壟斷法律規(guī)定和企業(yè)運(yùn)營(yíng)場(chǎng)景，對(duì)經(jīng)營(yíng)者在產(chǎn)品定價(jià)、同業(yè)交流、上下游合作、經(jīng)營(yíng)者集中、接受反壟斷調(diào)查審查等具體活動(dòng)中可能產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)作出明確提示，并增加指導(dǎo)性假設(shè)案例，加強(qiáng)“場(chǎng)景化”指導(dǎo)，增強(qiáng)指南的指引性。
（二）更加突出實(shí)踐導(dǎo)向。《指南》鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者結(jié)合自身實(shí)際，建立與發(fā)展階段和能力相適應(yīng)的合規(guī)管理制度，并將近年來企業(yè)探索形成的合規(guī)管理有效做法機(jī)制化，強(qiáng)調(diào)將合規(guī)責(zé)任落實(shí)到各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，對(duì)有關(guān)合規(guī)管理原則、合規(guī)管理機(jī)構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)等作出較為具體的指引，為企業(yè)建立健全反壟斷合規(guī)管理體系提供更加清晰、更可操作的參考做法。
（三）更加突出激勵(lì)導(dǎo)向。在反壟斷法、行政處罰法等法律規(guī)定的基礎(chǔ)上，將企業(yè)加強(qiáng)主動(dòng)合規(guī)與行政處罰裁量、寬大制度、中止調(diào)查制度等做好銜接，并對(duì)如何評(píng)估企業(yè)合規(guī)制度的真實(shí)性、完善性、有效性作出規(guī)定，強(qiáng)化合規(guī)激勵(lì)。
四、修訂主要內(nèi)容
（一）完善總則原則性規(guī)定。一是進(jìn)一步完善《指南》的適用范圍。二是調(diào)整完善關(guān)于合規(guī)管理基本概念的規(guī)定，并豐富合規(guī)文化建設(shè)內(nèi)容。三是新增堅(jiān)持問題導(dǎo)向、務(wù)實(shí)高效、全面覆蓋的原則，為經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理提供指導(dǎo)。
（二）設(shè)立合規(guī)管理組織章節(jié)。一是對(duì)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理組織體系的總體設(shè)置作出指引。二是明確經(jīng)營(yíng)者合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置，并提出不同層級(jí)機(jī)構(gòu)在合規(guī)管理中的具體職責(zé)。
（三）細(xì)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容。一是將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理合并為一章，增加對(duì)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的場(chǎng)景化指導(dǎo)。二是突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，修改完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)提醒、風(fēng)險(xiǎn)處置等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的規(guī)定。三是細(xì)化壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、經(jīng)營(yíng)者集中、拒絕配合調(diào)查等方面合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的要點(diǎn)，并新增經(jīng)營(yíng)者可能面臨的與行政機(jī)關(guān)濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)相關(guān)的壟斷行為風(fēng)險(xiǎn)。四是完善法律責(zé)任和境外反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示，分不同情形說明經(jīng)營(yíng)者可以采取的風(fēng)險(xiǎn)處置舉措。
（四）完善合規(guī)管理運(yùn)行和保障內(nèi)容。一是新增反壟斷合規(guī)審查、合規(guī)咨詢、監(jiān)督機(jī)制、評(píng)估與改進(jìn)等實(shí)踐中行之有效的運(yùn)行機(jī)制條款，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)管理。二是完善合規(guī)匯報(bào)機(jī)制。三是增強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)的針對(duì)性和有效性，促進(jìn)合規(guī)意識(shí)持續(xù)增強(qiáng)、合規(guī)能力持續(xù)提升。四是明確合規(guī)承諾的示范帶動(dòng)作用，鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者以實(shí)際行動(dòng)表明對(duì)反壟斷合規(guī)工作的支持。
（五）增加合規(guī)激勵(lì)專章。一是引入反壟斷合規(guī)激勵(lì)機(jī)制，明確經(jīng)營(yíng)者可以申請(qǐng)合規(guī)激勵(lì)。二是明確調(diào)查前、承諾制度、寬大制度、罰款裁量等反壟斷執(zhí)法不同環(huán)節(jié)中合規(guī)激勵(lì)具體適用情形。三是明確經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)合規(guī)激勵(lì)的程序和不予合規(guī)激勵(lì)的具體情形。
（六）調(diào)整完善附則。一是鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)參考《指南》組織制定本行業(yè)合規(guī)管理規(guī)則。二是明確《指南》由國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)解釋。
此外，《指南》在相應(yīng)部分設(shè)置了22個(gè)參考示例，為經(jīng)營(yíng)者提供更加清晰明確的指引。
新時(shí)代背景下的反壟斷合規(guī)制度完善——評(píng)新修訂《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》的五大亮點(diǎn)
競(jìng)爭(zhēng)政策協(xié)調(diào)司
（2024年04月28日）
2020年，《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》（以下簡(jiǎn)稱“2020版合規(guī)指南”）發(fā)布實(shí)施，旨在為經(jīng)營(yíng)者開展反壟斷合規(guī)工作提供明確指引，深化對(duì)反壟斷法相關(guān)規(guī)定的理解和認(rèn)識(shí)，預(yù)防和降低法律風(fēng)險(xiǎn)。2024年4月底，國(guó)務(wù)院反壟斷與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)發(fā)布修訂后的《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》（以下簡(jiǎn)稱“2024版合規(guī)指南”），對(duì)原有指南進(jìn)行了全面升級(jí)。將2024版合規(guī)指南與2020版合規(guī)指南進(jìn)行比較，可以發(fā)現(xiàn)2024版合規(guī)指南主要有以下五個(gè)方面的亮點(diǎn)：
一、以專章形式明確全流程合規(guī)激勵(lì)規(guī)則，提高合規(guī)執(zhí)行有效性
2024版合規(guī)指南的第一大亮點(diǎn)，是以專章形式進(jìn)一步明確合規(guī)激勵(lì)規(guī)則。指南規(guī)定反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在對(duì)壟斷行為進(jìn)行處理時(shí)，可以酌情考慮經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)及實(shí)施情況，給予從輕、減輕或免除處罰的決定。為增強(qiáng)合規(guī)激勵(lì)制度的可操作性，指南還將合規(guī)激勵(lì)細(xì)分為調(diào)查前、承諾制度、寬大制度、作出處罰前四個(gè)場(chǎng)景，將經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理制度建設(shè)和實(shí)施情況作為可以“酌情不予行政處罰”“決定中止調(diào)查”“適用較大減免幅度”或“酌情從輕減輕處罰”的考量因素。同時(shí)，該章也明確規(guī)定經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)合規(guī)激勵(lì)需要通過反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)反壟斷合規(guī)管理制度完善性、真實(shí)性和有效性等方面的實(shí)質(zhì)性審查。
以專章形式明確合規(guī)激勵(lì)制度的現(xiàn)實(shí)意義在于：首先，能夠大幅提高經(jīng)營(yíng)者參與反壟斷合規(guī)建設(shè)的積極性，促成其建立和完善反壟斷合規(guī)管理體系，有效因應(yīng)經(jīng)營(yíng)者參與合規(guī)建設(shè)動(dòng)力不足的問題。其次，是高水平制度型開放的重要舉措。2023年世界銀行新營(yíng)商環(huán)境評(píng)估B-Ready體系（“宜商環(huán)境”評(píng)估體系）新增的“市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)”指標(biāo)中的四級(jí)指標(biāo)測(cè)評(píng)點(diǎn)即為“對(duì)自愿遵守規(guī)定的激勵(lì)措施”，指南的合規(guī)激勵(lì)專章充分體現(xiàn)了中國(guó)與世界主要反壟斷法域合規(guī)激勵(lì)機(jī)制的對(duì)接和接軌。
二、附加參考示例，為經(jīng)營(yíng)者提供明確行動(dòng)指引
2024版合規(guī)指南的第二大亮點(diǎn)，是在條文規(guī)定較為原則性或?qū)I(yè)性較強(qiáng)處，提供了22個(gè)參考示例，對(duì)合規(guī)要求予以進(jìn)一步明確。在美國(guó)、歐盟等司法轄區(qū)制定的反壟斷指南中，加入?yún)⒖际纠淖龇ú⒉货r見，并在實(shí)踐中發(fā)揮了良好的指引作用。我國(guó)此次修訂的2024版合規(guī)指南不僅對(duì)參考示例進(jìn)行了列舉，并且采用的是較為詳細(xì)而非簡(jiǎn)略的案例敘述模式，更容易被以前不具備反壟斷法專業(yè)知識(shí)的普通經(jīng)營(yíng)者所理解和對(duì)照。
藉由參考示例，一方面，能夠幫助經(jīng)營(yíng)者深入了解壟斷行為的表現(xiàn)形式、認(rèn)定規(guī)則和適用標(biāo)準(zhǔn)等，理解反壟斷法解釋和適用的具體細(xì)節(jié)，認(rèn)識(shí)到實(shí)施壟斷行為和拒絕配合審查和調(diào)查等行為引發(fā)的法律責(zé)任，從中吸取有關(guān)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，避免重蹈覆轍，增強(qiáng)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別意識(shí)。另一方面，參考示例中包含對(duì)實(shí)踐中有效做法和成功經(jīng)驗(yàn)的機(jī)制化，內(nèi)容更為詳實(shí)，更有助于經(jīng)營(yíng)者理解反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)合規(guī)制度建設(shè)的具體要求和把握反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，明確潛在風(fēng)險(xiǎn)和建設(shè)重點(diǎn)，構(gòu)建具有針對(duì)性的合規(guī)政策和措施，提升合規(guī)水平和風(fēng)險(xiǎn)管理能力。
三、明確原則，以建立貼合實(shí)際的分層合規(guī)管理制度
2024版合規(guī)指南的第三大亮點(diǎn)，是明確了經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理原則，即“經(jīng)營(yíng)者可根據(jù)所處行業(yè)特點(diǎn)、自身風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況等因素，有針對(duì)性地開展反壟斷合規(guī)管理。經(jīng)營(yíng)者可以從自身業(yè)務(wù)規(guī)模、商業(yè)模式、治理結(jié)構(gòu)等情況出發(fā)，制定適宜的反壟斷合規(guī)管理制度?！边@些原則允許經(jīng)營(yíng)者根據(jù)自身特點(diǎn)和發(fā)展階段去建立分層次的合規(guī)管理制度，考量到了不同規(guī)模企業(yè)構(gòu)建合規(guī)管理制度的成本，提高了合規(guī)制度的易遵照性，也能夠?qū)嶋H減輕中小經(jīng)營(yíng)者的合規(guī)成本和負(fù)擔(dān)，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率。我國(guó)經(jīng)濟(jì)仍處于高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵階段，同一時(shí)期存在發(fā)展較好較規(guī)范的大企業(yè)，也有更多充滿活力但在成長(zhǎng)期的中小企業(yè)，如果不對(duì)企業(yè)發(fā)展階段進(jìn)行區(qū)分課以同等強(qiáng)度的合規(guī)管理制度要求，反而容易造成實(shí)質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)不公平的問題。因此，2024版合規(guī)指南提出的分層合規(guī)管理制度要求更能符合當(dāng)下我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際需求。
同時(shí)，2024版合規(guī)指南還鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者將反壟斷合規(guī)納入企業(yè)經(jīng)營(yíng)理念和社會(huì)責(zé)任的重要內(nèi)容，這與我國(guó)目前推動(dòng)的企業(yè)ESG合規(guī)等工作也進(jìn)一步融合，能夠使得經(jīng)營(yíng)者根據(jù)自身需要以最低的成本完成更多的合規(guī)工作，提升反壟斷合規(guī)在企業(yè)發(fā)展實(shí)踐中的顯示度。
四、細(xì)化具體壟斷行為類型中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別要點(diǎn)
2024版合規(guī)指南的第四大亮點(diǎn)：是相較于2020版合規(guī)指南，該版第三章大幅增加了壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位和經(jīng)營(yíng)者集中行為等具體情形中的重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。2022年反壟斷法修訂后，市場(chǎng)監(jiān)管總局接連頒布了最新的《制止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)定》《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》《經(jīng)營(yíng)者集中審查規(guī)定》等反壟斷法配套規(guī)章，2024版合規(guī)指南緊密結(jié)合新修訂的反壟斷法律法規(guī)規(guī)章，將經(jīng)營(yíng)者預(yù)防壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位和經(jīng)營(yíng)者集中行為的合規(guī)要點(diǎn)進(jìn)行了大幅度的細(xì)化，既體現(xiàn)了指南的時(shí)效性，也增強(qiáng)了指南的易理解性。
細(xì)化具體壟斷行為類型中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別要點(diǎn)，一方面，為企業(yè)提供了更為明確的執(zhí)法預(yù)期，有利于營(yíng)造穩(wěn)定公平透明可預(yù)期的營(yíng)商環(huán)境，優(yōu)化法治保障、提振發(fā)展信心，激發(fā)經(jīng)營(yíng)主體發(fā)展動(dòng)力和創(chuàng)新活力。另一方面，也能夠以經(jīng)營(yíng)者合規(guī)管理助推科學(xué)高效執(zhí)法，藉由細(xì)化的行為指引，推動(dòng)行為認(rèn)定更加科學(xué)，法律責(zé)任設(shè)置更加規(guī)范，法律實(shí)施監(jiān)督更加有力，全面推進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。
五、豐富合規(guī)管理保障內(nèi)容，規(guī)范程序性合規(guī)制度
2024版合規(guī)指南的第五大亮點(diǎn)：是在保留《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》中現(xiàn)有的信息化建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制等內(nèi)容的基礎(chǔ)上，擴(kuò)充了關(guān)于合規(guī)審查、合規(guī)咨詢、合規(guī)匯報(bào)、合規(guī)承諾等方面的內(nèi)容，并增加了外部監(jiān)督機(jī)制。合規(guī)管理的重點(diǎn)除了應(yīng)當(dāng)從實(shí)體法遵循方面提供更多的指引，也應(yīng)該從程序設(shè)計(jì)的角度保障其合規(guī)要求在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中的順暢實(shí)施。因此，2024版合規(guī)指南更加重視反壟斷合規(guī)管理的程序性保障，專門增加了有助于經(jīng)營(yíng)者將合規(guī)管理嵌入其經(jīng)營(yíng)管理流程的制度性要求。
為合規(guī)管理增加程序性保障制度，首先，能夠提升經(jīng)營(yíng)者合規(guī)的透明度和公信力，幫助企業(yè)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和問題，增強(qiáng)合規(guī)管理的預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)防范能力；其次，外部監(jiān)督機(jī)制可以促進(jìn)企業(yè)通過公開作出合規(guī)承諾、接受外部審查和監(jiān)督，積極響應(yīng)客戶及第三方的反壟斷合規(guī)投訴和舉報(bào)，增強(qiáng)企業(yè)的公信力和社會(huì)聲譽(yù)。再次，程序性合規(guī)制度能夠引導(dǎo)企業(yè)自覺加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督約束，避免違法違規(guī)行為的發(fā)生，推動(dòng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，積極履行社會(huì)責(zé)任。最后，程序性合規(guī)制度有助于推動(dòng)行業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)和競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，維護(hù)市場(chǎng)秩序和公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。
結(jié)語
經(jīng)過十來年的發(fā)展，我國(guó)反壟斷執(zhí)法工作已經(jīng)取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步和較大的成績(jī)，中國(guó)也躋身于全球領(lǐng)先的反壟斷司法轄區(qū)之一。在反壟斷執(zhí)法進(jìn)行常態(tài)化監(jiān)管的新時(shí)代背景下，反壟斷合規(guī)成為維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、倡導(dǎo)競(jìng)爭(zhēng)文化的重要工具，我國(guó)在時(shí)隔三年多后對(duì)反壟斷合規(guī)指南進(jìn)行更新和完善既體現(xiàn)了對(duì)新修訂法律法規(guī)規(guī)章的適應(yīng)性完善，又能為經(jīng)營(yíng)者提供更詳細(xì)和明確的行為指引。而此次引入的合規(guī)激勵(lì)制度也將大幅提升經(jīng)營(yíng)者對(duì)合規(guī)工作的重視和內(nèi)生驅(qū)動(dòng)力，同時(shí)還為優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境視野下的競(jìng)爭(zhēng)政策執(zhí)行提供了新的制度保障。（四川大學(xué)法學(xué)院副教授，創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法研究中心主任袁嘉）
引導(dǎo)和激勵(lì)反壟斷合規(guī)助推營(yíng)商環(huán)境進(jìn)一步優(yōu)化——《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》解讀
競(jìng)爭(zhēng)政策協(xié)調(diào)司
（2024年04月28日）
近日，國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)發(fā)布了修訂的《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》（以下簡(jiǎn)稱“新指南”）。新指南共六章41條，相對(duì)總共30條的原有指南來說，這次修訂的幅度是比較大的，尤其是新增了第五章“合規(guī)激勵(lì)”專章，并且新增了22個(gè)場(chǎng)景化的參考示例。從基本內(nèi)容來看，新指南聚焦經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)的引導(dǎo)和激勵(lì)，這對(duì)進(jìn)一步優(yōu)化市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的營(yíng)商環(huán)境有著非常積極的意義。
一、反壟斷合規(guī)管理是企業(yè)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求和優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的重要內(nèi)容
社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)。在強(qiáng)調(diào)依法治國(guó)、依法管理經(jīng)濟(jì)的當(dāng)今時(shí)代，各類經(jīng)營(yíng)主體都需要依法經(jīng)營(yíng)，在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中做好合規(guī)管理工作，以防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)管理一般是指經(jīng)營(yíng)者以有效識(shí)別、預(yù)防和降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以經(jīng)營(yíng)者及其員工經(jīng)營(yíng)管理行為為對(duì)象，開展的包括構(gòu)建合規(guī)管理制度、明確合規(guī)行為準(zhǔn)則、建立合規(guī)管理體系、完善合規(guī)運(yùn)行和保障機(jī)制等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。合規(guī)管理具有事先預(yù)防和抑制違法行為的功能，是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中不可缺少的內(nèi)容。對(duì)于那些有出口業(yè)務(wù)和國(guó)際投資的企業(yè)來說，不僅要做好國(guó)內(nèi)的合規(guī)管理工作，還要做好國(guó)外的合規(guī)管理工作。
反壟斷既是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求，也是各國(guó)的普遍做法。近些年來，強(qiáng)化反壟斷已經(jīng)成為全球的共識(shí)和各國(guó)的實(shí)際行動(dòng)。在我國(guó)反壟斷法已經(jīng)修改完善并且進(jìn)入常態(tài)化監(jiān)管的背景下，反壟斷執(zhí)法強(qiáng)調(diào)審慎監(jiān)管，精準(zhǔn)執(zhí)法，這就使得做好反壟斷合規(guī)管理成為企業(yè)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求?？梢哉f，反壟斷合規(guī)管理應(yīng)該成為企業(yè)非常重要的內(nèi)部治理戰(zhàn)略。雖然反壟斷合規(guī)管理本身不會(huì)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值，卻使企業(yè)避免因受到法律制裁而帶來的各種經(jīng)濟(jì)和聲譽(yù)損失，從而最終避免企業(yè)收益的減少或喪失，產(chǎn)生可持續(xù)發(fā)展的效果。實(shí)際上，有效的反壟斷合規(guī)管理還可以讓經(jīng)營(yíng)者樹立起良好的企業(yè)形象，增加其正面品牌效應(yīng)。
同時(shí)，反壟斷合規(guī)作為反壟斷法實(shí)施的一種重要方式和機(jī)制，對(duì)于培育和弘揚(yáng)優(yōu)質(zhì)的競(jìng)爭(zhēng)文化，進(jìn)一步優(yōu)化市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的營(yíng)商環(huán)境具有非常重要的意義和作用。營(yíng)商環(huán)境建設(shè)涉及方方面面的問題，而其中一個(gè)基本的方面就是公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。在世界銀行開展的新營(yíng)商環(huán)境評(píng)估中，與原來的DB一級(jí)指標(biāo)相較，B-READY一級(jí)指標(biāo)雖然在數(shù)量上沒變，但內(nèi)容有較大改變，其中市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是其新設(shè)的兩個(gè)一級(jí)指標(biāo)之一。B-READY的方法論指出：大量的經(jīng)濟(jì)證據(jù)表明，公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)通過提高行業(yè)和企業(yè)創(chuàng)新水平、刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，從而帶來更好的產(chǎn)品、更多更好的工作以及更高的收入。擁有一個(gè)充滿活力和競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，是實(shí)現(xiàn)一國(guó)更快增長(zhǎng)的關(guān)鍵。競(jìng)爭(zhēng)很少是完美的。企業(yè)行為或政府干預(yù)都會(huì)造成市場(chǎng)失靈。競(jìng)爭(zhēng)政策是一套確保市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)不會(huì)以減少經(jīng)濟(jì)福利的方式受到限制的法律與政策，對(duì)于營(yíng)商環(huán)境至關(guān)重要。而對(duì)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)的引導(dǎo)和激勵(lì)正是競(jìng)爭(zhēng)政策的一種重要實(shí)現(xiàn)機(jī)制。
二、作為內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理的反壟斷合規(guī)管理也需要有效的外部引導(dǎo)
本來，反壟斷合規(guī)管理屬于經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的一部分，無疑是企業(yè)內(nèi)部的事務(wù)，也就是經(jīng)營(yíng)者自身要承擔(dān)的責(zé)任。但是，這并不意味著外部的引導(dǎo)可有可無。相反，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等外部力量的引導(dǎo)很有必要。2022年修改后的反壟斷法在第14條就明確規(guī)定：“行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律，引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者依法競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。”其中，新增的“合規(guī)經(jīng)營(yíng)”意義重大，這意味著引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員企業(yè)與行業(yè)內(nèi)其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行反壟斷合規(guī)管理成為反壟斷法賦予行業(yè)協(xié)會(huì)的新使命與新職責(zé)。通過行業(yè)協(xié)會(huì)倡導(dǎo)督促會(huì)員企業(yè)和相關(guān)經(jīng)營(yíng)者盡快建立完善的反壟斷合規(guī)管理機(jī)制，不僅符合讓經(jīng)營(yíng)者在公平競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)展壯大的市場(chǎng)規(guī)律，也是全球各反壟斷司法轄區(qū)的普遍實(shí)踐。
相較于行業(yè)協(xié)會(huì)的合規(guī)管理引導(dǎo)，來自反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理引導(dǎo)更為重要。實(shí)際上，合規(guī)管理不僅是企業(yè)的內(nèi)部治理戰(zhàn)略，也是一國(guó)推進(jìn)法律實(shí)施、減輕事后執(zhí)法成本的重要舉措。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)需要事先增進(jìn)經(jīng)營(yíng)者對(duì)法律規(guī)則的理解和承諾，而不是單純?cè)谶`法行為發(fā)生后通過制裁來增強(qiáng)威懾。經(jīng)驗(yàn)研究已表明，僅僅倚重簡(jiǎn)單威懾、事后單一的法律救濟(jì)體系很難換取足夠的企業(yè)合規(guī)承諾，甚至?xí)淙?/span>“威懾陷阱”——處罰過輕缺乏威懾力，處罰過重則會(huì)損害到無辜員工和債權(quán)人的利益。與此不同，反壟斷合規(guī)管理運(yùn)作于經(jīng)營(yíng)者內(nèi)部，融入于經(jīng)營(yíng)者的日常運(yùn)營(yíng)之中，全鏈條的合規(guī)滲透可以從源頭上遏制違法行為的滋生。而且，反壟斷合規(guī)管理責(zé)任落實(shí)到經(jīng)營(yíng)者各個(gè)業(yè)務(wù)崗位，使得行為具備可回溯性，監(jiān)督的強(qiáng)化會(huì)削弱員工實(shí)施違法行為的動(dòng)機(jī)。在此基礎(chǔ)上，由官方制定以告知經(jīng)營(yíng)者如何才能有效遵守相關(guān)法律規(guī)范為要義的反壟斷合規(guī)指南，換取企業(yè)足夠的合規(guī)承諾，已成為反壟斷執(zhí)法的重要補(bǔ)充和法律實(shí)施的新趨勢(shì)。
由國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)制定合規(guī)指南，對(duì)于引導(dǎo)和幫助經(jīng)營(yíng)者開展反壟斷合規(guī)管理顯得尤為重要。我國(guó)反壟斷合規(guī)管理官方指導(dǎo)文件的制定工作雖然起步較晚，但進(jìn)步很快。2020年9月，首個(gè)中央層面的反壟斷合規(guī)文件即《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》（即原指南）印發(fā)。同時(shí)，市場(chǎng)監(jiān)管總局于2021年11月還發(fā)布了《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》。這次公布的新指南在原指南的基礎(chǔ)上進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)經(jīng)營(yíng)者開展反壟斷合規(guī)管理工作的引導(dǎo)，不僅進(jìn)一步完善了經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)運(yùn)行和保障機(jī)制，補(bǔ)充了合規(guī)審查、合規(guī)咨詢、合規(guī)匯報(bào)、合規(guī)承諾及保障、合規(guī)管理評(píng)估與改進(jìn)等內(nèi)容，而且增加了大量幫助經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的參考示例。對(duì)于經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)的有效引導(dǎo)實(shí)際上成為中國(guó)政府提供促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)公共服務(wù)的一個(gè)重要方面。
三、作為防范風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)在需要的反壟斷合規(guī)管理還需要給予合理的外部激勵(lì)
反壟斷合規(guī)管理具有防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的功能，因此是企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在需要?；诤弦?guī)管理同時(shí)具有推動(dòng)法律實(shí)施、減輕事后執(zhí)法成本的外在功能，給予企業(yè)反壟斷合規(guī)管理以外部激勵(lì)也就成為必要。
給予企業(yè)反壟斷合規(guī)的引導(dǎo)固然能夠幫助其進(jìn)行合規(guī)管理，但是如果企業(yè)反壟斷合規(guī)管理的努力難以被執(zhí)法機(jī)構(gòu)承認(rèn)或者認(rèn)可，不能成為責(zé)任減免或調(diào)查中止等的事實(shí)依據(jù)，那么企業(yè)反壟斷合規(guī)的內(nèi)生動(dòng)力仍然不足。面對(duì)這種合規(guī)對(duì)外效力受限的境況，一些國(guó)家探索反壟斷合規(guī)的激勵(lì)機(jī)制。例如，韓國(guó)創(chuàng)設(shè)出了反壟斷合規(guī)評(píng)級(jí)制度，將經(jīng)營(yíng)者的反壟斷合規(guī)建設(shè)狀況交由第三方評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)級(jí)公示，以增加公眾及執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)合規(guī)建設(shè)的認(rèn)可，激勵(lì)企業(yè)積極開展競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)。又如，美國(guó)很多聯(lián)邦政府部門都會(huì)將減免處罰作為合規(guī)管理的激勵(lì)機(jī)制，包括以合規(guī)作為行政和解適用條件，把合規(guī)納入和解協(xié)議，將合規(guī)作為減輕行政甚至刑事責(zé)任的依據(jù)。再如，英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)于實(shí)施了競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)的違法企業(yè)通常會(huì)采取一種隱性激勵(lì)模式，即在不公開披露企業(yè)實(shí)際責(zé)任的情況下，對(duì)罰款實(shí)行百分比降低。這種激勵(lì)機(jī)制對(duì)于推動(dòng)經(jīng)營(yíng)者合規(guī)來說顯得非常必要。
雖然我國(guó)之前在特定領(lǐng)域、特定范圍有過反壟斷合規(guī)激勵(lì)的規(guī)定，如市場(chǎng)監(jiān)管總局2023年9月公布的《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)指引》第32條原則規(guī)定了經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)管理制度的合規(guī)激勵(lì)，但是這次新指南的公布，統(tǒng)領(lǐng)性明確了我國(guó)反壟斷合規(guī)激勵(lì)機(jī)制。相比于原指南，新指南第五章新增的“合規(guī)激勵(lì)”專章明確指出，為鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者積極培育和倡導(dǎo)公平競(jìng)爭(zhēng)文化、建立健全反壟斷合規(guī)管理制度，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在對(duì)壟斷行為進(jìn)行調(diào)查和處理時(shí)，可以酌情考慮經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)實(shí)施情況，并分別規(guī)定了調(diào)查前合規(guī)激勵(lì)、承諾制度中的合規(guī)激勵(lì)、寬大制度中的合規(guī)激勵(lì)、罰款幅度裁量區(qū)間中的合規(guī)激勵(lì)、實(shí)質(zhì)性審查以及不予合規(guī)激勵(lì)的情形。這將大大增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行反壟斷合規(guī)的動(dòng)力，體現(xiàn)了“柔性監(jiān)管”的趨勢(shì)，有利于形成公平競(jìng)爭(zhēng)的文化氛圍，從而進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。
總之，經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理既是經(jīng)營(yíng)者規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)自身健康持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在需要和內(nèi)部責(zé)任，也有必要給予有效引導(dǎo)和合理激勵(lì)的外部推動(dòng)。新指南在這兩方面都有很大的突破和創(chuàng)新，必將推動(dòng)反壟斷合規(guī)的更好開展，從而進(jìn)一步優(yōu)化我國(guó)的營(yíng)商環(huán)境。（上海交通大學(xué)特聘教授、競(jìng)爭(zhēng)法律與政策研究中心主任，中國(guó)法學(xué)會(huì)經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)王先林）
構(gòu)建我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)治理體系的新舉措
競(jìng)爭(zhēng)政策協(xié)調(diào)司
（2024年04月28日）
反壟斷執(zhí)法的最終目的并非懲罰和威懾，而是為了確保經(jīng)營(yíng)者能夠遵守競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，實(shí)現(xiàn)反壟斷法追求的價(jià)值目標(biāo)。反壟斷合規(guī)工作可以增進(jìn)經(jīng)營(yíng)者對(duì)反壟斷法的理解，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)者接受反壟斷理念并合規(guī)經(jīng)營(yíng)。為了更好地指導(dǎo)和支持經(jīng)營(yíng)者建立健全反壟斷合規(guī)管理制度，增強(qiáng)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控和處置能力，培育公平競(jìng)爭(zhēng)文化，國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)2024年4月底頒布新修訂的《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》（以下簡(jiǎn)稱《指南》），《指南》通過總則、合規(guī)管理組織、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理運(yùn)行和保障、合規(guī)激勵(lì)、附則六章共四十一條的規(guī)定，明確了企業(yè)反壟斷合規(guī)治理機(jī)構(gòu)、合規(guī)管理負(fù)責(zé)人及牽頭部門、業(yè)務(wù)及職能部門的合規(guī)職責(zé)，列明了各類壟斷行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理運(yùn)行和保障并穿插了參考示例以幫助經(jīng)營(yíng)者理解合規(guī)工作要旨，并以專章的形式新增了關(guān)于合規(guī)激勵(lì)的規(guī)定?！吨改稀返男抻喤c頒布體現(xiàn)了我國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在常態(tài)化監(jiān)管的同時(shí)，更加注重引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者自覺遵守法律法規(guī)，也是我國(guó)構(gòu)建和完善競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)治理體系的重要舉措。
一、《指南》的修訂與頒布表明我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)治理體系正日趨完善
反壟斷法實(shí)施十六年以來，我國(guó)除了2020年9月頒布的《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》外，還陸續(xù)出臺(tái)了《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)指引》等反壟斷合規(guī)指南、指引，我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)治理體系已經(jīng)形成并不斷完善。
本次修訂的《指南》對(duì)反壟斷合規(guī)管理的規(guī)定更為細(xì)致、全面，也更具有實(shí)操性，非常有益于促進(jìn)和指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者更規(guī)范地建立和完善反壟斷合規(guī)管理工作，極大地豐富了我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)治理體系的內(nèi)容。例如，《指南》第二章通過對(duì)合規(guī)治理機(jī)構(gòu)、合規(guī)管理負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理牽頭部門、業(yè)務(wù)及職能部門合規(guī)管理職責(zé)的具體規(guī)定為企業(yè)建立多層次合規(guī)管理組織提供了范本，通過明晰各部門的職責(zé)完整勾勒出反壟斷合規(guī)治理框架，也凸顯了經(jīng)營(yíng)者的業(yè)務(wù)部門是合規(guī)第一道防線，合規(guī)管理部門及相關(guān)人員是第二道防線，內(nèi)部審計(jì)、法律、內(nèi)控部門是第三道防線的反壟斷合規(guī)管理組織體系。再如，《指南》第三章對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)提醒、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、法律責(zé)任提示、境外風(fēng)險(xiǎn)提示、風(fēng)險(xiǎn)處置等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了規(guī)定；第四章對(duì)反壟斷合規(guī)審查、咨詢、匯報(bào)、培訓(xùn)、承諾及保障、獎(jiǎng)懲、內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制、外部監(jiān)督機(jī)制、管理評(píng)估與改進(jìn)、信息化建設(shè)進(jìn)行了規(guī)定。與修訂前的《指南》相比，上述修改可以更好地指導(dǎo)和鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者根據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況、所處行業(yè)特點(diǎn)，從自身經(jīng)營(yíng)范圍、治理結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)模等情況出發(fā)，制定與企業(yè)適宜的反壟斷合規(guī)管理制度，并通過解釋說明和示例為經(jīng)營(yíng)者提供更為完整、具體的操作建議。
二、《指南》的修訂亮點(diǎn)是我國(guó)反壟斷合規(guī)激勵(lì)機(jī)制的探索
遵守反壟斷法律規(guī)定是企業(yè)的應(yīng)盡義務(wù)，反壟斷合規(guī)是企業(yè)的分內(nèi)之事，但企業(yè)反壟斷合規(guī)的正外部效應(yīng)、反壟斷的立法目標(biāo)和反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的職能決定了反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在推進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)工作上必須有所作為。近年來，我國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)注重剛性執(zhí)法和柔性監(jiān)管的有機(jī)結(jié)合，愈來愈重視預(yù)防性監(jiān)管工作，隨著約談、“三書一函”等制度的引入與運(yùn)用，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)正力求通過引導(dǎo)、幫助和合規(guī)激勵(lì)等方式，促使企業(yè)自覺遵守競(jìng)爭(zhēng)法律法規(guī)，實(shí)現(xiàn)自我規(guī)范與自我約束，更好地維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)。
對(duì)企業(yè)合規(guī)工作而言，公法上的激勵(lì)手段通常包括刑法上的定罪量刑、不起訴機(jī)制、行政和解制度、行政承諾制度等，這些措施不僅可以圍繞單位責(zé)任建構(gòu)，還可以圍繞個(gè)人責(zé)任建構(gòu)，而如何對(duì)企業(yè)建立并實(shí)施有效反壟斷合規(guī)機(jī)制的行為予以激勵(lì)，各司法轄區(qū)都在探索當(dāng)中。我國(guó)《指南》修訂的最大亮點(diǎn)就是以專章的方式作出了“合規(guī)激勵(lì)”的規(guī)定，提出反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在對(duì)違反反壟斷法的行為進(jìn)行調(diào)查和處理時(shí)，可以酌情考慮經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)實(shí)施情況，并明確了調(diào)查前合規(guī)激勵(lì)、承諾制度中的合規(guī)激勵(lì)、寬大制度中的合規(guī)激勵(lì)、罰款幅度裁量區(qū)間中的合規(guī)激勵(lì)四種反壟斷合規(guī)激勵(lì)情形，體現(xiàn)了反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)建立反壟斷合規(guī)管理制度的重視和鼓勵(lì)。
當(dāng)然，反壟斷合規(guī)不應(yīng)是“紙上計(jì)劃”，而應(yīng)是有效的反壟斷合規(guī)，如果企業(yè)僅在形式上建立反壟斷合規(guī)機(jī)制尚不足以獲得合規(guī)激勵(lì)，只有符合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)于有效反壟斷合規(guī)認(rèn)定的若干標(biāo)準(zhǔn)和條件，才能獲得合規(guī)激勵(lì)。正因?yàn)槿绱?，為防止合?guī)激勵(lì)機(jī)制被濫用，《指南》規(guī)定經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)合規(guī)激勵(lì)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)要從完善性、真實(shí)性和有效性等方面對(duì)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)實(shí)施情況進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，并同時(shí)還規(guī)定了反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)不給予企業(yè)合規(guī)激勵(lì)的具體情形，這些情形主要是未通過合規(guī)實(shí)質(zhì)性審查的；作出合規(guī)實(shí)質(zhì)性審查決定所依據(jù)的事實(shí)發(fā)生重大變化的；在合規(guī)考察期間提供的信息不完整或者不真實(shí)的；多次從事違反反壟斷法的行為等。還需要特別關(guān)注的是，當(dāng)企業(yè)提供證據(jù)材料證明其符合反壟斷合規(guī)激勵(lì)的適用條件時(shí)，《指南》規(guī)定反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)“可以”決定是否適用反壟斷合規(guī)激勵(lì)機(jī)制，而不是“應(yīng)當(dāng)”適用反壟斷合規(guī)激勵(lì)機(jī)制，從而使我國(guó)反壟斷合規(guī)激勵(lì)機(jī)制的構(gòu)建和實(shí)施是審慎和穩(wěn)妥的，也能夠與反壟斷執(zhí)法工作形成互動(dòng)協(xié)調(diào)，共同實(shí)現(xiàn)反壟斷法的立法目標(biāo)。
三、《指南》新增的二十二個(gè)參考示例為企業(yè)反壟斷合規(guī)提供了最佳實(shí)踐樣本
反壟斷合規(guī)制度契合了“耗費(fèi)一定的公共及私人資源來預(yù)防和威懾違法行為，探尋一個(gè)通過企業(yè)主動(dòng)的合作來促進(jìn)公平和有效競(jìng)爭(zhēng)的全新的規(guī)制方法實(shí)有必要”和“反壟斷領(lǐng)域的一分預(yù)防勝過十分救濟(jì)”的理念，通過制定發(fā)布反壟斷合規(guī)指南或指引，引導(dǎo)企業(yè)開展反壟斷合規(guī)工作，可以彌補(bǔ)反壟斷執(zhí)法“事后性”的不足，可以最大程度地保護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，可以進(jìn)一步優(yōu)化反壟斷監(jiān)管機(jī)制，實(shí)現(xiàn)反壟斷事前、事中、事后的全鏈條全周期監(jiān)管，提高反壟斷監(jiān)管的精準(zhǔn)度和效能。
對(duì)于企業(yè)來講，反壟斷合規(guī)是經(jīng)營(yíng)者預(yù)防和抑制反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)最基本的工具，甚至可以說，反壟斷合規(guī)是企業(yè)進(jìn)行“自我規(guī)制”的重要形式。企業(yè)自主推進(jìn)反壟斷合規(guī)工作的內(nèi)在動(dòng)因主要表現(xiàn)為兩方面，其一是源于對(duì)違法行為被發(fā)現(xiàn)和遭受法律制裁的恐懼；其二是源于一種內(nèi)生的規(guī)范義務(wù)感。實(shí)證研究表明，反壟斷合規(guī)工作可以有效減少企業(yè)“非理性”競(jìng)爭(zhēng)違法行為的發(fā)生頻率，在一定程度上緩解反壟斷執(zhí)法的壓力，節(jié)約反壟斷執(zhí)法資源，提高反壟斷執(zhí)法效率。但是，反壟斷合規(guī)工作的專業(yè)性強(qiáng)難度大，企業(yè)進(jìn)行反壟斷合規(guī)工作時(shí)迫切需要得到專業(yè)指引。
《指南》的修訂高度重視指引性和可操作性，力圖為經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理體系的建立和實(shí)施提供切實(shí)的工作指引?！吨改稀分械亩€(gè)參考示例分別針對(duì)建立合規(guī)管理機(jī)構(gòu)、反壟斷合規(guī)管理體系、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)提醒、壟斷協(xié)議行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、濫用市場(chǎng)支配地位行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、經(jīng)營(yíng)者集中行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別等反壟斷合規(guī)具體工作，通過鮮活的案例展示，類似于反壟斷合規(guī)的操作手冊(cè)，正是在手把手地指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者建立反壟斷合規(guī)管理制度。
總之，反壟斷合規(guī)是公司現(xiàn)代化治理的重要組成部分，《指南》的修訂與頒布可以更好地引導(dǎo)企業(yè)結(jié)合自身實(shí)際提升反壟斷合規(guī)意識(shí)和能力，可以激勵(lì)企業(yè)成為反壟斷法的模范遵守者和反壟斷合規(guī)的踐行者，從而可以更好地維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)和優(yōu)化市場(chǎng)營(yíng)商環(huán)境，助力于全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的建設(shè)和促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。（中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授、國(guó)家發(fā)展與戰(zhàn)略研究院反壟斷與競(jìng)爭(zhēng)政策研究中心執(zhí)行主任孟雁北）